繼當當網、京東之後，阿裡(lǐ)巴巴啓動赴美上市，或成爲美國(guó)曆史上規模最大(dà)的IPO案。業界呼籲，電商上市潮中，盜版、假貨等問(wèn)題不容忽視

9月8日(rì)，阿裡(lǐ)巴巴在美國(guó)紐約舉行了首場IPO路(lù)演活動，預計(jì)将于當地時間9月19日(rì)挂牌交易，或成爲美國(guó)曆史上規模最大(dà)的IPO案。

在這場轟轟烈烈的中國(guó)電商上市熱(rè)潮中，知識産權問(wèn)題不應被忽視。阿裡(lǐ)巴巴招股說(shuō)明書(shū)公開的其董事(shì)局主席馬雲緻投資者信中，馬雲就(jiù)表示，"現實商業社會裡(lǐ)的很多弊端也會在這個生(shēng)态裡(lǐ)出現，如(rú)知識産權等，處理(lǐ)好這些問(wèn)題絕對不容易，因爲從(cóng)來(lái)就(jiù)沒有一個完美的解決方案。"

美國(guó)高度重視知識産權，對赴美上市的公司在知識産權方面的要求非常高，迅雷就(jiù)曾因盜版等問(wèn)題推遲上市。在國(guó)内電商中，當當網與京東分(fēn)别于2010年(nián)12月與今年(nián)5月在美國(guó)成功上市。這兩家電商主要采取B2C（即商業機(jī)構對消費者）模式，平台即商家，對盜版、假貨有嚴格的把控，而阿裡(lǐ)巴巴旗下的淘寶網等平台主要采用C2C（即個人(rén)對個人(rén)）模式，平台上商家巨多，很難監控，不良商家通過淘寶網等平台銷售盜版、假貨的行爲屢禁不止，被馬雲稱爲"必須要治療的癌症"。那麽，阿裡(lǐ)巴巴能否如(rú)前兩家同行順利在美國(guó)上市，業界拭目以待。

"知識産權不僅是電商上市面臨的一道關卡，也是企業上市後必須重視的一個問(wèn)題。"中國(guó)政法大(dà)學知識産權研究中心研究員(yuán)張樊在接受中國(guó)知識産權報記者采訪時表示，電商知識産權保護問(wèn)題關系到企業是否被市場認可(kě)。不僅如(rú)此，近年(nián)來(lái)，美國(guó)逐漸加強對在美上市的中國(guó)互聯網企業的知識産權監管，企業上市後更應注重知識産權保護，否則将面臨訴訟等風(fēng)險。

赴美上市要求嚴格

近幾年(nián)，阿裡(lǐ)巴巴不斷加大(dà)包括版權在内的知識産權保護力度。"2011年(nián)，淘寶網曾經因假貨問(wèn)題被美國(guó)貿易代表辦公室作(zuò)爲‘惡名市場’列入到‘特别301報告’名單，之後，淘寶網積極采取措施，2012年(nián)，美國(guó)貿易代表辦公室将淘寶網從(cóng)該名單中移除，并力薦淘寶網打擊假貨的模式。"張樊介紹，淘寶網取得(de)顯著效果的措施包括兩個方面，一是完善電商平台規則，主動核查平台上所有的交易活動和廣告活動，與市場執法機(jī)構合作(zuò)，嚴罰不良商家出售假冒、盜版商品的違規行爲；二是建立一個系統打假的體(tǐ)制，主動與國(guó)家質檢、版權等多個主管部門(mén)合作(zuò)，同時進一步加強與全球權利人(rén)以及各國(guó)知識産權保護相(xiàng)關主管部門(mén)、聯合組織的合作(zuò)，對侵犯知識産權行爲進行全方位、全領域的打擊。

記者從(cóng)阿裡(lǐ)巴巴獲悉，如(rú)今，阿裡(lǐ)巴巴在全球布局電子商務知識産權保護網絡，與美國(guó)電影(yǐng)協會、國(guó)際反假冒聯盟、路(lù)易威登、韓國(guó)知識産權保護協會、商業軟件(jiàn)聯盟等達成知識産權保護合作(zuò)，其中全球知名品牌逾千個，爲企業上市做充分(fēn)準備。

然而，阿裡(lǐ)巴巴此番努力能否得(de)到認可(kě)還(hái)是未知數。那麽，美國(guó)對拟上市企業在知識産權方面有哪些嚴格要求?中國(guó)電子商務研究中心高級特約研究員(yuán)張延來(lái)在接受本報記者采訪時介紹，美國(guó)證券交易監督委員(yuán)會的《非财務信息披露内容與格式條例》中規定，拟上市證券發行人(rén)必須詳細描述所有專利、商标、專利許可(kě)協議(yì)和特許經營協議(yì)對公司的重要性、存續期限和效果。此外，包括版權在内的知識産權糾紛和風(fēng)險也需要在招股說(shuō)明書(shū)中充分(fēn)披露，美國(guó)證券交易監督委員(yuán)會根據前述規定的内容對招股說(shuō)明書(shū)中的知識産權部分(fēn)進行十分(fēn)嚴格的審查。

張樊補充，除美國(guó)證券交易監督委員(yuán)會對發行人(rén)在其招股說(shuō)明書(shū)中進行知識産權信息披露有明确要求外，美國(guó)"1933年(nián)證券法"和"1934年(nián)證券交易法"等法律法規中也有關于信息披露的普遍原則和規範。

充分(fēn)準備防範風(fēng)險

面對嚴格的要求，國(guó)内電商欲在美國(guó)上市，應在打擊售賣盜版、假貨行爲，保護知識産權方面做哪些準備?

張延來(lái)指出，國(guó)内電商赴美上市之前應當對自(zì)身(shēn)知識産權進行審慎的盡職調查，提前對可(kě)能出現的風(fēng)險做出預案。如(rú)果是基于公司自(zì)身(shēn)原因出現盜版、假貨應當及時作(zuò)出處理(lǐ)和改正；如(rú)果是基于公司所經營的業務（平台）出現第三方之間的知識産權侵權，此時公司并非直接侵權責任人(rén)，但(dàn)仍然應當按照(zhào)不同國(guó)家的法律規定盡到合理(lǐ)的注意義務，例如(rú)對電商平台廣泛适用的"避風(fēng)港原則"中所規定的各項要求。

成功上市之後，電商又該如(rú)何加大(dà)知識産權保護，防控訴訟風(fēng)險?張延來(lái)建議(yì)，上市後，電商在知識産權方面更應當加強系統化管理(lǐ)，尤其是對于平台型公司而言，線下各種類型的知識産權侵權行爲可(kě)能轉移到平台上來(lái)，給公司帶來(lái)風(fēng)險。他(tā)建議(yì)，在滿足所在國(guó)家法律規定的同時，還(hái)要發揮互聯網企業的創新精神，"以網管網"，線上的問(wèn)題要多采用線上的手段來(lái)解決，充分(fēn)利用電商在自(zì)身(shēn)生(shēng)态系統内部的影(yǐng)響力和"自(zì)治"能力，利用協議(yì)、規則、侵權曝光(guāng)等措施督促各有關經營主體(tǐ)尊重知識産權，打擊侵權行爲。

"其實，阿裡(lǐ)巴巴的一些做法是值得(de)國(guó)内衆多電商學習的。"張樊認爲，國(guó)内電商首先要完善電商平台的規則，加強知識産權保護，對于盜版與假貨等問(wèn)題予以嚴厲打擊；其次要加大(dà)與知識産權權利人(rén)以及相(xiàng)關組織的合作(zuò)，包括電商平台加強對知識産權内容事(shì)前審查以及在運行過程中的監管。另外，電商還(hái)要主動加強與市場中相(xiàng)關行政機(jī)關的合作(zuò)，建立一個協調機(jī)制。他(tā)指出，阿裡(lǐ)巴巴作(zuò)爲中國(guó)乃至國(guó)際上影(yǐng)響力較大(dà)的電子商務企業，如(rú)果此次能成功上市，在某種程度上說(shuō)明國(guó)内電商在保護知識産權方面的努力得(de)到了認可(kě)，一些做法與模式值得(de)其他(tā)電商學習與借鑒，并在此基礎上不斷完善自(zì)身(shēn)的知識産權保護體(tǐ)系，開拓更寬闊的國(guó)際市場。

（來(lái)源：國(guó)家知識産權局網站(zhàn)）