第四六一号

　　《專利權質押登記辦法》已經批準，現予以發布，自(zì)發布之日(rì)起施行。

　　特此公告。

　　國(guó)家知識産權局

　　2021年(nián)11月15日(rì)

專利權質押登記辦法

　　第一條  爲了促進專利權運用和資金融通，保障相(xiàng)關權利人(rén)合法權益，規範專利權質押登記，根據《中華人(rén)民(mín)共和國(guó)民(mín)法典》《中華人(rén)民(mín)共和國(guó)專利法》及有關規定，制定本辦法。

　　第二條  國(guó)家知識産權局負責專利權質押登記工(gōng)作(zuò)。

　　第三條  以專利權出質的，出質人(rén)與質權人(rén)應當訂立書(shū)面合同。

　　質押合同可(kě)以是單獨訂立的合同，也可(kě)以是主合同中的擔保條款。

　　出質人(rén)和質權人(rén)應共同向國(guó)家知識産權局辦理(lǐ)專利權質押登記，專利權質權自(zì)國(guó)家知識産權局登記時設立。

　　第四條  以共有的專利權出質的，除全體(tǐ)共有人(rén)另有約定的以外，應當取得(de)其他(tā)共有人(rén)的同意。

　　第五條  在中國(guó)沒有經常居所或者營業所的外國(guó)人(rén)、外國(guó)企業或者外國(guó)其他(tā)組織辦理(lǐ)專利權質押登記手續的，應當委托依法設立的專利代理(lǐ)機(jī)構辦理(lǐ)。

　　中國(guó)單位或者個人(rén)辦理(lǐ)專利權質押登記手續的，可(kě)以委托依法設立的專利代理(lǐ)機(jī)構辦理(lǐ)。

　　第六條  當事(shì)人(rén)可(kě)以通過互聯網在線提交電子件(jiàn)、郵寄或窗(chuāng)口提交紙件(jiàn)等方式辦理(lǐ)專利權質押登記相(xiàng)關手續。

　　第七條  申請(qǐng)專利權質押登記的，當事(shì)人(rén)應當向國(guó)家知識産權局提交下列文件(jiàn)：

　　（一）出質人(rén)和質權人(rén)共同簽字或蓋章(zhāng)的專利權質押登記申請(qǐng)表；

　　（二）專利權質押合同；

　　（三）雙方當事(shì)人(rén)的身(shēn)份證明，或當事(shì)人(rén)簽署的相(xiàng)關承諾書(shū)；

　　（四）委托代理(lǐ)的，注明委托權限的委托書(shū)；

　　（五）其他(tā)需要提供的材料。

　　專利權經過資産評估的，當事(shì)人(rén)還(hái)應當提交資産評估報告。

　　除身(shēn)份證明外，當事(shì)人(rén)提交的其他(tā)各種文件(jiàn)應當使用中文。身(shēn)份證明是外文的，當事(shì)人(rén)應當附送中文譯文；未附送的，視爲未提交。

　　當事(shì)人(rén)通過互聯網在線辦理(lǐ)專利權質押登記手續的，應當對所提交電子件(jiàn)與紙件(jiàn)原件(jiàn)的一緻性作(zuò)出承諾，并于事(shì)後補交紙件(jiàn)原件(jiàn)。

　　第八條  當事(shì)人(rén)提交的專利權質押合同應當包括以下與質押登記相(xiàng)關的内容：

　　（一）當事(shì)人(rén)的姓名或名稱、地址；

　　（二）被擔保債權的種類和數額；

　　（三）債務人(rén)履行債務的期限；

　　（四）專利權項數以及每項專利權的名稱、專利号、申請(qǐng)日(rì)、授權公告日(rì)；

　　（五）質押擔保的範圍。

　　第九條  除本辦法第八條規定的事(shì)項外，當事(shì)人(rén)可(kě)以在專利權質押合同中約定下列事(shì)項：

　　（一）質押期間專利權年(nián)費的繳納；

　　（二）質押期間專利權的轉讓、實施許可(kě)；

　　（三）質押期間專利權被宣告無效或者專利權歸屬發生(shēng)變更時的處理(lǐ)；

　　（四）實現質權時，相(xiàng)關技術(shù)資料的交付；

　　（五）已辦理(lǐ)質押登記的同一申請(qǐng)人(rén)的實用新型有同樣的發明創造于同日(rì)申請(qǐng)發明專利、質押期間該發明申請(qǐng)被授予專利權的情形處理(lǐ)。

　　第十條  國(guó)家知識産權局收到當事(shì)人(rén)提交的質押登記申請(qǐng)文件(jiàn)，應當予以受理(lǐ)，并自(zì)收到之日(rì)起5個工(gōng)作(zuò)日(rì)内進行審查，決定是否予以登記。

　　通過互聯網在線方式提交的，國(guó)家知識産權局在2個工(gōng)作(zuò)日(rì)内進行審查并決定是否予以登記。

　　第十一條  專利權質押登記申請(qǐng)經審查合格的，國(guó)家知識産權局在專利登記簿上予以登記，并向當事(shì)人(rén)發送《專利權質押登記通知書(shū)》。經審查發現有下列情形之一的，國(guó)家知識産權局作(zuò)出不予登記的決定，并向當事(shì)人(rén)發送《專利權質押不予登記通知書(shū)》：

　　（一）出質人(rén)不是當事(shì)人(rén)申請(qǐng)質押登記時專利登記簿記載的專利權人(rén)的；

　　（二）專利權已終止或者已被宣告無效的；

　　（三）專利申請(qǐng)尚未被授予專利權的；

　　（四）專利權沒有按照(zhào)規定繳納年(nián)費的；

　　（五）因專利權的歸屬發生(shēng)糾紛已請(qǐng)求國(guó)家知識産權局中止有關程序，或者人(rén)民(mín)法院裁定對專利權采取保全措施，專利權的質押手續被暫停辦理(lǐ)的；

　　（六）債務人(rén)履行債務的期限超過專利權有效期的；

　　（七）質押合同不符合本辦法第八條規定的；

　　（八）以共有專利權出質但(dàn)未取得(de)全體(tǐ)共有人(rén)同意且無特别約定的；

　　（九）專利權已被申請(qǐng)質押登記且處于質押期間的；

　　（十）請(qǐng)求辦理(lǐ)質押登記的同一申請(qǐng)人(rén)的實用新型有同樣的發明創造已于同日(rì)申請(qǐng)發明專利的，但(dàn)當事(shì)人(rén)被告知該情況後仍聲明同意繼續辦理(lǐ)專利權質押登記的除外；

　　（十一）專利權已被啓動無效宣告程序的，但(dàn)當事(shì)人(rén)被告知該情況後仍聲明同意繼續辦理(lǐ)專利權質押登記的除外；

　　（十二）其他(tā)不符合出質條件(jiàn)的情形。

　　第十二條  專利權質押期間，國(guó)家知識産權局發現質押登記存在本辦法第十一條所列情形并且尚未消除的，或者發現其他(tā)應當撤銷專利權質押登記的情形的，應當撤銷專利權質押登記，并向當事(shì)人(rén)發出《專利權質押登記撤銷通知書(shū)》。

　　專利權質押登記被撤銷的，質押登記的效力自(zì)始無效。

　　第十三條  專利權質押期間，當事(shì)人(rén)的姓名或者名稱、地址更改的，應當持專利權質押登記變更申請(qǐng)表、變更證明或當事(shì)人(rén)簽署的相(xiàng)關承諾書(shū)，向國(guó)家知識産權局辦理(lǐ)專利權質押登記變更手續。

　　專利權質押期間，被擔保的主債權種類及數額或者質押擔保的範圍發生(shēng)變更的，當事(shì)人(rén)應當自(zì)變更之日(rì)起30日(rì)内持專利權質押登記變更申請(qǐng)表以及變更協議(yì)，向國(guó)家知識産權局辦理(lǐ)專利權質押登記變更手續。

　　國(guó)家知識産權局收到變更登記申請(qǐng)後，經審核，向當事(shì)人(rén)發出《專利權質押登記變更通知書(shū)》，審核期限按照(zhào)本辦法第十條辦理(lǐ)登記手續的期限執行。

　　第十四條  有下列情形之一的，當事(shì)人(rén)應當持專利權質押登記注銷申請(qǐng)表、注銷證明或當事(shì)人(rén)簽署的相(xiàng)關承諾書(shū)，向國(guó)家知識産權局辦理(lǐ)質押登記注銷手續：

　　（一）債務人(rén)按期履行債務或者出質人(rén)提前清償所擔保的債務的；

　　（二）質權已經實現的；

　　（三）質權人(rén)放(fàng)棄質權的；

　　（四）因主合同無效、被撤銷緻使質押合同無效、被撤銷的；

　　（五）法律規定質權消滅的其他(tā)情形。

　　國(guó)家知識産權局收到注銷登記申請(qǐng)後，經審核，向當事(shì)人(rén)發出《專利權質押登記注銷通知書(shū)》，審核期限按照(zhào)本辦法第十條辦理(lǐ)登記手續的期限執行。專利權質押登記的效力自(zì)注銷之日(rì)起終止。

　　第十五條  專利登記簿記錄專利權質押登記的以下事(shì)項，并在定期出版的專利公報上予以公告：出質人(rén)、質權人(rén)、主分(fēn)類号、專利号、授權公告日(rì)、質押登記日(rì)、變更項目、注銷日(rì)等。

　　第十六條  出質人(rén)和質權人(rén)以合理(lǐ)理(lǐ)由提出請(qǐng)求的，可(kě)以查閱或複制專利權質押登記手續辦理(lǐ)相(xiàng)關文件(jiàn)。

　　專利權人(rén)以他(tā)人(rén)未經本人(rén)同意而辦理(lǐ)專利權質押登記手續爲由提出查詢和複制請(qǐng)求的，可(kě)以查閱或複制辦理(lǐ)專利權質押登記手續過程中提交的申請(qǐng)表、含有出質人(rén)簽字或蓋章(zhāng)的文件(jiàn)。

　　第十七條  專利權質押期間，出質人(rén)未提交質權人(rén)同意其放(fàng)棄該專利權的證明材料的，國(guó)家知識産權局不予辦理(lǐ)專利權放(fàng)棄手續。

　　第十八條  專利權質押期間，出質人(rén)未提交質權人(rén)同意轉讓或者許可(kě)實施該專利權的證明材料的，國(guó)家知識産權局不予辦理(lǐ)專利權轉讓登記手續或者專利實施許可(kě)合同備案手續。

　　出質人(rén)轉讓或者許可(kě)他(tā)人(rén)實施出質的專利權的，出質人(rén)所得(de)的轉讓費、許可(kě)費應當向質權人(rén)提前清償債務或者提存。

　　第十九條  專利權質押期間，出現以下情形的，國(guó)家知識産權局應當及時通知質權人(rén)：

　　（一）被宣告無效或者終止的；

　　（二）專利年(nián)費未按照(zhào)規定時間繳納的；

　　（三）因專利權的歸屬發生(shēng)糾紛已請(qǐng)求國(guó)家知識産權局中止有關程序，或者人(rén)民(mín)法院裁定對專利權采取保全措施的。

　　第二十條  當事(shì)人(rén)選擇以承諾方式辦理(lǐ)專利權質押登記相(xiàng)關手續的，國(guó)家知識産權局必要時對當事(shì)人(rén)的承諾内容是否屬實進行抽查，發現承諾内容與實際情況不符的，應當向當事(shì)人(rén)發出通知，要求限期整改。逾期拒不整改或者整改後仍不符合條件(jiàn)的，國(guó)家知識産權局按照(zhào)相(xiàng)關規定采取相(xiàng)應的失信懲戒措施。

　　第二十一條  本辦法由國(guó)家知識産權局負責解釋。

　　第二十二條  本辦法自(zì)發布之日(rì)起施行。

(來(lái)源： 國(guó)家知識産權局政務微信)