背景

國(guó)家知識産權局于2017年(nián)6月審議(yì)通過《專利優先審查管理(lǐ)辦法》（以下簡稱《辦法》），并自(zì)8月1日(rì)起施行。《辦法》中規定：自(zì)同意優先審查之日(rì)起，發明專利申請(qǐng)在四十五日(rì)内發出第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)，并在一年(nián)内結案。

一些申請(qǐng)人(rén)鑒于各種原因希望自(zì)己的發明專利申請(qǐng)盡快(kuài)得(de)到審查和授權，往往會詢問(wèn)代理(lǐ)機(jī)構是否有途徑可(kě)以實現發明專利申請(qǐng)的盡快(kuài)審批。在《辦法》施行之前，代理(lǐ)機(jī)構常常會建議(yì)申請(qǐng)人(rén)采用專利審查高速路(lù)（PPH）途徑，但(dàn)這條途徑僅能夠加速第一次審查意見(jiàn)的發出，不能确保整個審查周期得(de)到縮短(duǎn)，而且相(xiàng)關申請(qǐng)必須具有國(guó)外同族申請(qǐng)（該國(guó)與我國(guó)之間有PPH協議(yì)）的正面審查結果；而現今，由于《辦法》的施行，無疑爲申請(qǐng)人(rén)提供了一條更爲便利的加速審查的途徑，這條途徑不僅能夠加速第一次審查意見(jiàn)的發出，而且能夠大(dà)大(dà)縮短(duǎn)發明專利申請(qǐng)的整個審查周期，加速發明專利申請(qǐng)的結案進程。

《辦法》施行尚不到兩年(nián)時間，其涉及的審批程序與專利申請(qǐng)和PPH的審批程序相(xiàng)差甚遠(yuǎn)，很多申請(qǐng)人(rén)和代理(lǐ)機(jī)構對于優先審查程序仍然比較陌生(shēng)。筆者在實際工(gōng)作(zuò)中積累了若幹優先審查的案例，本文将基于這些已有案例，挑選出幾個比較常見(jiàn)的問(wèn)題，以一問(wèn)一答的形式，僅對實審階段（優先審查程序還(hái)适用于複審案件(jiàn)）中發明專利申請(qǐng)的優先審查程序做出一點解讀(dú)，期望爲申請(qǐng)人(rén)和專利代理(lǐ)同行提供一點幫助。

（1）

問(wèn)：申請(qǐng)人(rén)在什麽時候可(kě)以提出優先審查請(qǐng)求？

答：在收到“發明專利申請(qǐng)進入實質審查階段通知書(shū)”之後

解釋：針對發明專利申請(qǐng)的優先審查請(qǐng)求，目前的要求是：發明專利是采用電子申請(qǐng)方式提交、且發明專利申請(qǐng)已經提出實質審查請(qǐng)求、繳納相(xiàng)應費用後具備開始實質審查的條件(jiàn)。

在實際操作(zuò)程序中，提出發明專利申請(qǐng)優先審查請(qǐng)求時，申請(qǐng)人(rén)需要提交“發明專利申請(qǐng)進入實質審查階段通知書(shū)”和“實質審查繳費收據複印件(jiàn)”。因此，實際操作(zuò)中提出優先審查請(qǐng)求，應當是在收到“發明專利申請(qǐng)進入實質審查階段通知書(shū)”之後。

此外，由于在優先審查請(qǐng)求獲得(de)同意後，申請(qǐng)人(rén)根據專利法實施細則第五十一條第一款對申請(qǐng)文件(jiàn)提出修改将有可(kě)能導緻優先審查程序終止，因此在實際操作(zuò)中，如(rú)若申請(qǐng)人(rén)希望對申請(qǐng)文件(jiàn)做出主動修改，我們建議(yì)在進行主動修改之後再提出優先審查請(qǐng)求。

（2）

問(wèn)：什麽樣的發明專利申請(qǐng)，滿足予以優先審查的條件(jiàn)？

答：六種條件(jiàn)，滿足其中之一即可(kě)

解釋：根據《辦法》第三條的規定，專利申請(qǐng)的優先審查适用于以下6種情形：

（一）涉及節能環保、新一代信息技術(shù)、生(shēng)物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車、智能制造等國(guó)家重點發展産業；

（二）涉及各省級和設區的市級人(rén)民(mín)政府重點鼓勵的産業；

（三）涉及互聯網、大(dà)數據、雲計(jì)算等領域且技術(shù)或者産品更新速度快(kuài)；

（四）專利申請(qǐng)人(rén)或者複審請(qǐng)求人(rén)已經做好實施準備或者已經開始實施，或者有證據證明他(tā)人(rén)正在實施其發明創造；

（五）就(jiù)相(xiàng)同主題首次在中國(guó)提出專利申請(qǐng)又向其他(tā)國(guó)家或者地區提出申請(qǐng)的該中國(guó)首次申請(qǐng)；

（六）其他(tā)對國(guó)家利益或者公共利益具有重大(dà)意義需要優先審查。

有的發明專利申請(qǐng)可(kě)能同時滿足上述若幹條件(jiàn)。考慮到各項條件(jiàn)下文件(jiàn)準備的繁瑣程度不同，建議(yì)在提出優先審查請(qǐng)求時，對請(qǐng)求理(lǐ)由加以适當選擇。

在筆者接觸的案例中，提出優先審查請(qǐng)求的專利申請(qǐng)較易滿足上述第（一）項、第（四）項、或第（五）項條件(jiàn)。如(rú)果能夠同時滿足這些條件(jiàn)，筆者建議(yì)可(kě)以按照(zhào)以下優先順序對優先審查理(lǐ)由進行選擇：

（五）----（一）----（四）

特别是上述第（五）項條件(jiàn)，其明顯優勢是，所需提交的相(xiàng)關證明文件(jiàn)相(xiàng)比于其他(tā)幾項更少，以第（五）項作(zuò)爲理(lǐ)由提出優先審查請(qǐng)求，會大(dà)大(dà)簡化文件(jiàn)的準備工(gōng)作(zuò)。以通過PCT途徑向其他(tā)國(guó)家或地區在後提出申請(qǐng)爲例，申請(qǐng)人(rén)無需提交任何證明文件(jiàn)，僅需要在優先審查請(qǐng)求書(shū)中寫明PCT國(guó)際申請(qǐng)号即可(kě)。另外，在程序上，唯獨上述第（五）項情形不需要國(guó)務院相(xiàng)關部門(mén)或者省級知識産權局簽署推薦意見(jiàn)，其他(tā)各項情形均需簽署推薦意見(jiàn)。因此，如(rú)果拟請(qǐng)求優先審查的申請(qǐng)同時滿足包括第（五）項在内的多項條件(jiàn)時，鑒于程序和所需文件(jiàn)的繁瑣度，申請(qǐng)人(rén)大(dà)可(kě)僅針對第（五）項來(lái)準備所需文件(jiàn)，并僅以該項作(zuò)爲理(lǐ)由提出優先審查請(qǐng)求。

當然，申請(qǐng)人(rén)也可(kě)以在提出請(qǐng)求時，針對多項理(lǐ)由同時提交所有相(xiàng)關證明文件(jiàn)，這或許能夠提高審批通過的可(kě)能性（未可(kě)知）；但(dàn)需要提醒的是，在填寫優先審查請(qǐng)求書(shū)時，按照(zhào)要求，申請(qǐng)人(rén)僅可(kě)擇優填寫一個請(qǐng)求理(lǐ)由。其他(tā)理(lǐ)由可(kě)以作(zuò)爲參考在證明文件(jiàn)說(shuō)明中進行列舉。

（3）

問(wèn)：提出優先審查請(qǐng)求，需要提交的文件(jiàn)有哪些？

答：申請(qǐng)人(rén)的身(shēn)份證明文件(jiàn)、請(qǐng)求書(shū)、現有技術(shù)材料、實審通知書(shū)和實審繳費收據、相(xiàng)關證明文件(jiàn)及其說(shuō)明、委托書(shū)（委托代理(lǐ)機(jī)構辦理(lǐ)時需要提交）

解釋：在提出優先審查請(qǐng)求時，通常需要提交以下文件(jiàn)：

1、申請(qǐng)人(rén)的身(shēn)份證明文件(jiàn)：個人(rén)需提交身(shēn)份證原件(jiàn)及複印件(jiàn)，企業需提交加蓋公章(zhāng)的營業執照(zhào)複印件(jiàn)，事(shì)業單位需提交加蓋公章(zhāng)的事(shì)業單位法人(rén)證書(shū)複印件(jiàn)。

2、優先審查請(qǐng)求書(shū)：填寫專利申請(qǐng)信息、請(qǐng)求理(lǐ)由、附件(jiàn)清單、附件(jiàn)文件(jiàn)信息（現有技術(shù)列表）等。

3、現有技術(shù)材料：沒有數量要求，可(kě)重點提交與發明專利申請(qǐng)最接近的現有技術(shù)文件(jiàn)。

4、發明專利申請(qǐng)進入實質審查階段通知書(shū)、實質審查繳費收據複印件(jiàn)。

5、相(xiàng)關證明文件(jiàn)：如(rú)以第一、二、三、四、六項理(lǐ)由提出優先審查請(qǐng)求，需要提交相(xiàng)關證明文件(jiàn)，例如(rú)，針對第一項，可(kě)下載《戰略性新興産業重點産品和服務指導目錄》，節選其中所涉及的内容作(zuò)爲相(xiàng)關證明文件(jiàn)提交；如(rú)以第五項理(lǐ)由提出請(qǐng)求，對于通過PCT途徑向其他(tā)國(guó)家或地區提出申請(qǐng)的，無需提交證明文件(jiàn)，僅在優先審查請(qǐng)求書(shū)中寫明國(guó)際申請(qǐng)号即可(kě)，而對于通過巴黎公約途徑提交的，需要提交對應國(guó)家或地區專利審查機(jī)構的受理(lǐ)通知書(shū)。

6、證明文件(jiàn)說(shuō)明：簡要說(shuō)明針對哪一項理(lǐ)由提交了什麽樣的證明文件(jiàn)，需要特别提醒的是，證明文件(jiàn)說(shuō)明需由申請(qǐng)人(rén)簽字或蓋章(zhāng)。

7、委托代理(lǐ)機(jī)構代辦的，需提交授權委托書(shū)。

上述第1、6、7條必然需要申請(qǐng)人(rén)提供、或需要申請(qǐng)人(rén)簽字/蓋章(zhāng)，其他(tā)各條視情況可(kě)由代理(lǐ)機(jī)構協助準備。

（4）

問(wèn)：提交的文件(jiàn)不符合要求怎麽辦？有補救的機(jī)會嗎(ma)？

答：提交的文件(jiàn)不符合要求，一般會給予重新提交文件(jiàn)的機(jī)會。

解釋：大(dà)多數優先審查請(qǐng)求需由國(guó)務院相(xiàng)關部門(mén)或者省級知識産權局簽署推薦意見(jiàn)（唯獨上述第（五）項情形不需簽署推薦意見(jiàn)）。中關村知識産權促進局（以下簡稱“促進局”）負責北京市專利申請(qǐng)優先審查的推薦工(gōng)作(zuò)。根據筆者最近的實踐，如(rú)提交文件(jiàn)不符合要求，促進局一般會以電子郵件(jiàn)方式發送審批意見(jiàn)。在審批意見(jiàn)中，審批人(rén)會逐條列出提交文件(jiàn)的缺陷，并給出具體(tǐ)的修改或補充建議(yì)。申請(qǐng)人(rén)可(kě)按照(zhào)審批意見(jiàn)修改或補充文件(jiàn)，再次提交優先審查請(qǐng)求；後續提交文件(jiàn)如(rú)若滿足要求，促進局會再次發出電子郵件(jiàn)，告知審批通過。最終，由知識産權局下發正式的“專利申請(qǐng)予以優先審查通知書(shū)”。

以下提供一個含審批意見(jiàn)的電子郵件(jiàn)樣例：

目前，“專利申請(qǐng)優先審查推薦業務電子平台”已上線，申請(qǐng)人(rén)可(kě)以登錄電子平台在“當前狀态”中查看(kàn)申請(qǐng)的審核結果；如(rú)審核未通過，可(kě)根據審核意見(jiàn)補正材料并提交。

如(rú)果申請(qǐng)人(rén)提交的專利申請(qǐng)優先審查請(qǐng)求經促進局評審不予推薦或國(guó)家知識産權局決定不予優先審查的，促進局将不再接受該專利的再次優先審查申請(qǐng)。

（5）

問(wèn)：優先審查是否隻有優勢，沒有弊端？

答：優先審查是一把雙刃劍，可(kě)能加快(kuài)授權也可(kě)能加速駁回。

解釋：優先審查請(qǐng)求一旦獲批，審查員(yuán)需要在一年(nián)内結案。因此，優先審查可(kě)能加快(kuài)授權、反之也可(kě)能加速駁回。建議(yì)申請(qǐng)人(rén)最好在提交優先審查請(qǐng)求之前對專利申請(qǐng)進行前置檢索，看(kàn)看(kàn)是否有授權前景，是否在提交優先審查請(qǐng)求之前對申請(qǐng)文件(jiàn)尤其是權利要求書(shū)進行修改，從(cóng)而避免申請(qǐng)被加速駁回。

另外，在答複審查意見(jiàn)的過程中，如(rú)果針對部分(fēn)技術(shù)方案，申請(qǐng)人(rén)與審查員(yuán)的觀點相(xiàng)左，申請(qǐng)人(rén)要特别注意答複時間和答複策略。假設申請(qǐng)人(rén)的争辯不能被審查員(yuán)所接受，且一年(nián)期限臨近，那麽即使其他(tā)技術(shù)方案有授權前景，審查員(yuán)也會果斷地做出駁回處理(lǐ)。在此情況下，建議(yì)申請(qǐng)人(rén)根據審查情況保留可(kě)授權的權利要求，對于其他(tā)面臨駁回的權利要求可(kě)以提交分(fēn)案申請(qǐng)進行進一步嘗試。

對于一般的審查過程，申請(qǐng)人(rén)尚有機(jī)會嘗試“持久戰”；而對于優先審查程序，申請(qǐng)人(rén)則要特别留意結案期限，必要時做出适當修改和讓步。一年(nián)的結案時間不僅是對審查員(yuán)的硬性要求，同時也會影(yǐng)響到申請(qǐng)人(rén)對于答複策略的選擇。

此外，需要提醒申請(qǐng)人(rén)的是，對于一般審查程序的15天郵路(lù)在優先審查程序中是沒有的，因此對于審查意見(jiàn)通知書(shū)的答複策略和修改方式的考慮時間将變得(de)更短(duǎn)。

結語：

以上是筆者基于目前的少量案例積累，對有關優先審查的幾個問(wèn)題做出的粗淺解答，希望爲申請(qǐng)人(rén)和專利代理(lǐ)同行提供一點可(kě)借鑒之處。期望日(rì)後筆者和筆者的小夥伴們能夠積累更多的優先審查案例，從(cóng)而可(kě)針對更多問(wèn)題在公衆号中與大(dà)家進行分(fēn)享。