1977年(nián)之前，人(rén)們普遍認爲塑料是一種絕緣材料。1977年(nián)，在紐約科(kē)學院國(guó)際學術(shù)會議(yì)上，時爲東京工(gōng)業大(dà)學助教的白(bái)川英樹(shù)把一個小燈泡連接在一張聚乙炔薄膜上，燈泡馬上被點亮了，這标志着導電高分(fēn)子材料時代的到來(lái)。日(rì)本化學家白(bái)川英樹(shù)，因成功開發了導電性高分(fēn)子材料，于2000年(nián)獲得(de)諾貝爾化學獎。

自(zì)從(cóng)筆者進入專利代理(lǐ)行業，每次看(kàn)到“開創性發明”，都(dōu)會想到上面這則内容。白(bái)川英樹(shù)先生(shēng)有沒有就(jiù)他(tā)的發明創造申請(qǐng)專利不得(de)而知，如(rú)果真在第一時間申請(qǐng)專利，我想他(tā)大(dà)概還(hái)沒有時間研究清楚“聚乙炔黑(hēi)粉在大(dà)量催化劑的作(zuò)用下進行反應，形成的膜狀聚乙炔具有導電性”的技術(shù)原理(lǐ)是什麽？也不會将“形成的膜狀聚乙炔是因爲基于低維共轭結構，導緻電子狀态發生(shēng)改變，使電子擁有了在大(dà)分(fēn)子内部進行遷移的能力”這一技術(shù)原理(lǐ)解釋寫在說(shuō)明書(shū)中。對于這樣的開創性的發明，在撰寫說(shuō)明書(shū)時确實可(kě)以減少技術(shù)原理(lǐ)解釋，隻需寫清楚技術(shù)方案并證明取得(de)的技術(shù)效果即可(kě)，不會影(yǐng)響專利的創造性。

不同于開創性發明，對于絕大(dà)多數的改進性發明，技術(shù)原理(lǐ)的解釋則是非常重要的。我們都(dōu)知道，說(shuō)明書(shū)是對于權利要求書(shū)的具體(tǐ)解釋。在現有的專利中，尤其是化學類改進型專利中，技術(shù)原理(lǐ)解釋往往在說(shuō)明書(shū)中占據較多的篇幅，是說(shuō)明書(shū)中重要的一部分(fēn)。這是由于，化學是實驗學科(kē)，我們通常無法很直觀地理(lǐ)解技術(shù)方案與技術(shù)效果之間的關聯性，技術(shù)原理(lǐ)的解釋恰好在技術(shù)方案和技術(shù)效果之間架起橋梁，讓人(rén)更快(kuài)速更直觀地理(lǐ)解二者之間的因果關系。然而，筆者認爲，技術(shù)原理(lǐ)的解釋除了用于理(lǐ)解技術(shù)方案以外，在化學類改進型專利的創造性評價中也有很重要的位置。

目前，在權利要求的創造性評價中主要采用三步法進行判斷：第一步、找出最接近的現有技術(shù)；第二步、找出權利要求相(xiàng)比于最接近現有技術(shù)的區别技術(shù)特征；第三步、判斷區别技術(shù)特征是否非顯而易見(jiàn)。在第三步的實際運用中，通常會從(cóng)技術(shù)領域、技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)方案及技術(shù)效果出發進行判斷。然而，對于化學類改進型發明的技術(shù)方案而言，往往能找到技術(shù)相(xiàng)關性比較大(dà)的現有技術(shù)。對于其中的各個單獨的技術(shù)特征，往往也能夠找到相(xiàng)關性比較大(dà)的現有技術(shù)。如(rú)果脫離(lí)技術(shù)原理(lǐ)，僅僅考慮上述幾方面的因素，有時容易忽略技術(shù)構思的整體(tǐ)性，特别是對于化學類改進型發明來(lái)說(shuō)，其創造性往往在于通過不同化學原理(lǐ)之間的配合，使得(de)技術(shù)方案相(xiàng)比于現有技術(shù)具有突出的實質性特點和顯著的進步。

以下通過一個案例進行具體(tǐ)說(shuō)明：

權利要求1提供的是一種高介電常數低介電損耗的彈性體(tǐ)複合材料制備方法，包括以下步驟：步驟1：将碳納米管、彈性體(tǐ)聚合物、分(fēn)散劑和溶劑混合并溶解分(fēn)散，形成碳納米管/彈性體(tǐ)/溶劑懸浮液；步驟2：将所述碳納米管/彈性體(tǐ)/溶劑懸浮液進行靜(jìng)電紡絲處理(lǐ)，得(de)到碳納米管/彈性體(tǐ)複合纖維膜；其中紡絲條件(jiàn)是：使用金屬滾筒作(zuò)爲接收裝置，紡絲電壓爲8~15KV，金屬滾筒與噴絲裝置之間的接絲距離(lí)爲15~25cm，金屬滾筒轉速爲300~450m/min；步驟3：将所述碳納米管/彈性體(tǐ)複合纖維膜進行後處理(lǐ)，排除纖維堆砌形成的空隙。

示意圖如(rú)下：

相(xiàng)比于對比文件(jiàn)1，上述權利要求1中的技術(shù)方案僅包括一下區别技術(shù)特征：（1）權利要求1采用了金屬滾筒作(zuò)爲接收裝置，對比文件(jiàn)1采用的金屬平闆作(zuò)爲接收裝置；（2）紡絲電壓和金屬滾筒的轉速不同。對于區别技術(shù)特征（1），另一篇對比文件(jiàn)2中公開了利用金屬滾筒作(zuò)爲靜(jìng)電紡絲接收裝置的技術(shù)方案。

如(rú)果不考慮技術(shù)原理(lǐ)，單純從(cóng)技術(shù)領域、技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)方案及技術(shù)效果出發進行判斷，權利要求1、對比文件(jiàn)1及對比文件(jiàn)2同屬于靜(jìng)電紡絲制備碳納米管聚合物複合材料領域，解決的問(wèn)題也相(xiàng)近，本領域技術(shù)人(rén)員(yuán)也容易想到将對比文件(jiàn)1中的金屬平闆替換成對比文件(jiàn)2中的金屬滾筒。且由于靜(jìng)電紡絲過程必然要在電場的作(zuò)用下進行，金屬滾筒必要具有一定的轉速。在此基礎上，上述區别技術(shù)特征很可(kě)能被認爲是一種常規技術(shù)手段，從(cóng)而使得(de)權利要求1被認定缺乏創造性。

然而，如(rú)果将技術(shù)原理(lǐ)同上述幾方面的因素看(kàn)作(zuò)一個整體(tǐ)，結果卻相(xiàng)差甚遠(yuǎn)：

權利要求1中的技術(shù)方案制備的是一種碳納米管取向排列的聚合物複合材料，其原理(lǐ)在于，在對碳納米管/彈性體(tǐ)/溶劑懸浮液進行靜(jìng)電紡絲時，彈性體(tǐ)分(fēn)子鏈在電場力的誘導下，産生(shēng)噴射形成纖維；而碳納米管也在電場力與彈性體(tǐ)分(fēn)子鏈的牽引下，沿纖維取向排列；再通過高速旋轉的滾筒作(zuò)爲接收裝置，并控制金屬滾筒的轉速、接絲距離(lí)和電場力的大(dà)小（紡絲電壓）之間的匹配關系，使得(de)纖維在高速滾筒的牽引下，沿滾筒旋轉方向取向排列，進而獲得(de)内含碳納米管高度取向的碳納米管/彈性體(tǐ)複合纖維膜。

具體(tǐ)示意圖如(rú)下：

可(kě)見(jiàn)，權利要求1中的技術(shù)方案正是基于以上兩個區别技術(shù)特征，通過紡絲電壓控制碳納米管在纖維中的取向，通過金屬滾筒轉速、接絲距離(lí)及紡絲電壓這些工(gōng)藝參數之間的配合控制纖維的取向排列，從(cóng)而得(de)到了碳納米管在整個聚合物基材中取向排列的效果，制備了高介電性能的碳納米管/彈性體(tǐ)複合材料。盡管靜(jìng)電紡絲過程必然需要調整紡絲電壓、滾筒轉速等參數，但(dàn)對比文件(jiàn)1和2中均未給出如(rú)何通過綜合調整接收裝置和靜(jìng)電紡絲工(gōng)藝參數來(lái)控制碳納米管取向排列的原理(lǐ)性啓示，顯然上述權利要求1是具有創造性的。

由此可(kě)知，技術(shù)原理(lǐ)的解釋在化學類改進型發明的創造性評價中也起着至關重要的作(zuò)用，其與技術(shù)領域、技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)方案及技術(shù)效果等共同體(tǐ)現了發明構思的完整性。在創造性的評價過程中，也應當整體(tǐ)考慮專利申請(qǐng)是如(rú)何将技術(shù)原理(lǐ)應用于需要實現的技術(shù)目的、采用的技術(shù)方案、解決的技術(shù)問(wèn)題及實現的技術(shù)效果，在綜合分(fēn)析上述幾個方面後再下定專利申請(qǐng)是否具有創造性的結論。