發明專利申請(qǐng)中,關于創造性問(wèn)題值得(de)關注的答辯策略!
時間: 2024-01-15 07 菏澤開發區冠博知識産權代理有限公司 劉鳳迪 閱讀(dú)量:

創造性審查是一項發明專利申請(qǐng)在獲得(de)授權之前必須經曆的過程。發明專利申請(qǐng)所涉及的審查意見(jiàn),大(dà)多是關于創造性問(wèn)題的。


基于《專利法》第二十二條第三款的規定,具備創造性的專利申請(qǐng)必須兼具突出的實質性特點和顯著的進步,審查員(yuán)也正是基于這樣的要求對技術(shù)方案的創造性進行審查。


《專利審查指南(nán)》指出,創造性的判斷方法可(kě)按照(zhào)以下三個步驟進行 :

一是确定最接近的現有技術(shù) ;

二是确定發明的區别特征和發明實際解決的技術(shù)問(wèn)題 ;

三是判斷要求保護的發明對本領域的技術(shù)人(rén)員(yuán)來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn)。


然而,雖然《專利審查指南(nán)》針對創造性評價給出了一些明确的指導原則,具體(tǐ)審查過程中仍可(kě)能會出現一些偏差,導緻對創造性的估計(jì)偏低。本文旨在探討(tǎo)審查過程中一些容易出現偏差且申請(qǐng)人(rén)易于忽略的要點,協助申請(qǐng)人(rén)進行創造性問(wèn)題的答辯。


01
技術(shù)問(wèn)題的正确認定

在創造性評價過程中,确定目标專利申請(qǐng)技術(shù)問(wèn)題,是在确定最接近的現有技術(shù)以及區别技術(shù)特征之後進行的。是否能夠正确确定目标專利申請(qǐng)技術(shù)問(wèn)題,對于保障後續審查過程的準确性起着至關重要的基礎性作(zuò)用。


換句話(huà)說(shuō),如(rú)果目标專利申請(qǐng)的技術(shù)問(wèn)題被錯誤指向不同的方向,則在後續對其他(tā)對比文件(jiàn)公開的教導内容及其作(zuò)用的判斷,以及對其他(tā)對比文件(jiàn)與最接近現有技術(shù)的可(kě)結合性的判斷等方面,都(dōu)可(kě)能導緻不同的結果。


實踐過程中,審查員(yuán)在認定目标專利申請(qǐng)的技術(shù)問(wèn)題時,常常可(kě)能忽視專利申請(qǐng)對區别技術(shù)特征所帶來(lái)的技術(shù)效果的明确記載,而主觀且錯誤地确定目标專利申請(qǐng)的技術(shù)問(wèn)題或者上位其技術(shù)問(wèn)題,以便貼合其他(tā)對比文件(jiàn)的教導内容及其作(zuò)用。這樣做顯然主觀地降低了專利申請(qǐng)的創造性,申請(qǐng)人(rén)在答辯期間應該對此給予重視。


實際上,目标專利申請(qǐng)的技術(shù)問(wèn)題應該基于當前專利申請(qǐng)本身(shēn)的明确記載(通常存在于說(shuō)明書(shū)中)或合理(lǐ)推斷以确定,而不應主觀随意地确定。技術(shù)問(wèn)題确定的準确與否,是與審查意見(jiàn)通知書(shū)中所引用的其他(tā)現有技術(shù)中的教導直接關聯的。如(rú)果錯誤地确定了目标專利申請(qǐng)的技術(shù)問(wèn)題,其他(tā)對比文件(jiàn)極有可(kě)能并未給出關于解決真實技術(shù)問(wèn)題的相(xiàng)關教導或技術(shù)啓示,因此二者也就(jiù)沒有結合動機(jī)及啓示。


以涉及一種地闆鑲闆1的專利申請(qǐng)爲示例(該地闆鑲闆的俯視結構如(rú)圖1左)。


審查員(yuán)指出,該專利申請(qǐng)與對比文件(jiàn)1的區别在于“頂面的一部分(fēn)設置有至少兩個細長區,該區具有還(hái)與頂面的相(xiàng)鄰于該區的區域的紋理(lǐ)C偏差的相(xiàng)互不同的紋理(lǐ)A、B,該區形成邊緣區,邊緣區沿兩個相(xiàng)互相(xiàng)對的側邊緣2-5定位”。


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圖1


審查意見(jiàn)指出,示例專利申請(qǐng)實際解決的技術(shù)問(wèn)題爲“如(rú)何使地闆具有木材紋理(lǐ)”,并指出對比文件(jiàn)2給出了相(xiàng)關教導和技術(shù)啓示。然而,示例專利申請(qǐng)的說(shuō)明書(shū)中明确記載了“利用位于相(xiàng)對的兩個側邊緣處的細長區A和B的布置方式,使得(de)地闆鑲闆在與相(xiàng)鄰地闆鑲闆連接在一起時,彼此相(xiàng)鄰的兩個細長區能夠非常好地模仿深結構元件(jiàn),諸如(rú)V形凹槽等”。


由此可(kě)見(jiàn),基于上述區别技術(shù)特征,示例專利實際解決的技術(shù)問(wèn)題應視爲“如(rú)何模仿深結構元件(jiàn)”更爲準确。審查意見(jiàn)中針對目标專利申請(qǐng)技術(shù)問(wèn)題的确定并不準确,或進行了一定程度的上位使其更加寬泛,以貼合對比文件(jiàn)2中可(kě)能給出的相(xiàng)關教導。


然而,從(cóng)對比文件(jiàn)2的附圖(圖1右)可(kě)見(jiàn),對比文件(jiàn)2的地闆塊1設置在相(xiàng)對的側邊緣處,并設置有裝飾2,其實際作(zuò)用僅是體(tǐ)現木紋感,從(cóng)而與内側的交叉圖案一起形成特定的圖案,即如(rú)圖所示的“小凡爾賽磚”。


由此可(kě)見(jiàn),對比文件(jiàn)2并沒有給出關于解決“如(rú)何模仿深結構元件(jiàn)”的技術(shù)問(wèn)題的任何教導及技術(shù)啓示,本領域技術(shù)人(rén)員(yuán)在面對這一技術(shù)問(wèn)題時,根本不可(kě)能有動機(jī)去(qù)參考對比文件(jiàn)2。


02
不同現有技術(shù)方案組合時的技術(shù)障礙

審查過程中,在确定最接近現有技術(shù)、區别技術(shù)特征以及實際解決的技術(shù)問(wèn)題之後,往往可(kě)能會在其他(tā)對比文件(jiàn)中尋找與區别技術(shù)特征布置方式類似且所起作(zuò)用類似的技術(shù)方案,來(lái)與最接近現有技術(shù)進行結合。這樣的評價方式看(kàn)似完整且合乎邏輯,但(dàn)二者之間在結合時是否存在技術(shù)障礙,是能否進行結合的關鍵性要素,也是容易被忽略的一環。


換言之,即便其他(tā)對比文件(jiàn)公開了與區别技術(shù)特征布置方式類似且所起作(zuò)用類似的技術(shù)方案,但(dàn)将其結合到最接近現有技術(shù)中時,可(kě)能從(cóng)各方面對最接近現有技術(shù)本身(shēn)的技術(shù)方案造成不利影(yǐng)響,或者爲了适配這樣的結合需要對最接近現有技術(shù)本身(shēn)的技術(shù)方案進行過度的颠覆性修改,此時,本領域技術(shù)人(rén)員(yuán)根本無法或沒有動機(jī)進行這樣的結合。專利申請(qǐng)的創造性顯然已體(tǐ)現在這種所謂的結合之中。


以涉及一種軟管箱組件(jiàn)的某專利申請(qǐng)爲例,該軟管箱組件(jiàn)的結構如(rú)圖2(左)所示。審查意見(jiàn)指出,該專利申請(qǐng)與對比文件(jiàn)1的區别在于“安裝接口包括凸緣部分(fēn),凸緣部分(fēn)遠(yuǎn)離(lí)軸線延伸,保持構件(jiàn)包括肩部,肩部朝向軸線延伸,使得(de)肩部設置在凸緣部分(fēn)上方,以便将安裝接口保持在支架構件(jiàn)上”。


審查意見(jiàn)同時指出,對比文件(jiàn)2給出了關于上述區别技術(shù)特征的教導,并且本領域技術(shù)人(rén)員(yuán)能夠将對比文件(jiàn)2的技術(shù)方案結合到對比文件(jiàn)1中,以得(de)到該專利申請(qǐng)的技術(shù)方案。然而,通過對比文件(jiàn)2的附圖(圖2右)可(kě)知,對比文件(jiàn)2公開了這樣一種布置方式 :利用設置在一個部件(jiàn)上的凸台與設置在另一個部件(jiàn)上的環形凹槽的相(xiàng)互配合而實現轉動連接。這種布置方式雖然從(cóng)原理(lǐ)上與示例專利申請(qǐng)類似,但(dàn)在将兩個半圓環分(fēn)别從(cóng)兩側向中心扣合到環形凹槽46中時,在側向方向上必須提供足夠的空間來(lái)完成這樣的扣合。


據此,從(cóng)對比文件(jiàn)1附圖(圖2中)所示的“支柱22通過連接器24連接至支撐支柱26”的技術(shù)方案出發,實際上無法輕易将對比文件(jiàn)2的凸台與環形凹槽的布置方式結合到對比文件(jiàn)1的技術(shù)方案中,以代替對比文件(jiàn)1 的利用螺釘旋擰卡緊的連接方式。這是因爲對比文件(jiàn)1的直徑較大(dà)的支撐支柱26,以及插入到支撐支柱26中的直徑較小的支柱24而言,這兩者的連接部分(fēn)至少是被支撐支柱包圍的,在側向方向上沒有足夠的空間以供類似對比文件(jiàn)2中的具有兩個半圓環的凸台進行上述扣合操作(zuò)。如(rú)果強行結合對比文件(jiàn)2的技術(shù)方案,則明顯需要對對比文件(jiàn)1的結構本身(shēn)進行颠覆性修改,這超出了本領域技術(shù)人(rén)員(yuán)在不具備創造性能力的前提下能夠實現的範疇。


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圖2



03
僅聲稱區别技術(shù)特征屬于常規技術(shù)手段

審查過程中,審查員(yuán)在确定最接近現有技術(shù)、區别技術(shù)特征以及目标技術(shù)問(wèn)題之後,還(hái)可(kě)能直接聲稱區别技術(shù)特征屬于常規技術(shù)手段,而不尋求其他(tā)對比文件(jiàn)的結合。這種情況在創造性評價中也經常出現。


面對這樣的情形時,申請(qǐng)人(rén)仍可(kě)參考前文提及的關于結合技術(shù)障礙的内容,考量在最接近現有技術(shù)的技術(shù)方案中直接進行區别技術(shù)特征的改進是否存在技術(shù)障礙,或者是否背離(lí)最接近現有技術(shù)的技術(shù)方案本身(shēn)。下面列舉的示例3.1能夠直觀地體(tǐ)現上述情況。


以涉及一種用于清潔表面的外來(lái)物質的車輛(liàng)輔助工(gōng)作(zuò)裝置的專利申請(qǐng)爲例,該車輛(liàng)輔助工(gōng)作(zuò)裝置的結構如(rú)圖3(左)所示。審查意見(jiàn)指出,該專利申請(qǐng)與對比文件(jiàn)1的區别僅在于“分(fēn)離(lí)裝置4包括旋風(fēng)器”,并指出旋風(fēng)器也是清掃車的常見(jiàn)分(fēn)離(lí)裝置,用旋風(fēng)器替換對比文件(jiàn)1中的過濾式分(fēn)離(lí)器20屬于常規技術(shù)手段。


然而,研究對比文件(jiàn)1可(kě)以發現,其教導了一種用于人(rén)造草坪的清潔設備,其在下方設置有橡膠顆粒排放(fàng)口46以便利用重力排放(fàng)橡膠顆粒,并在上方設置有過濾式分(fēn)離(lí)器21以用于收集污物。對比文件(jiàn)1的這種特殊結構(包括排放(fàng)口46的位置以及分(fēn)離(lí)器的類型選擇及位置)是針對人(rén)造草坪清掃的創新性設計(jì),能夠良好地實現污物的收集以及橡膠顆粒的排放(fàng)。


在這樣的教導下,本領域技術(shù)人(rén)員(yuán)不會爲了提高表面清潔效果而将過濾式分(fēn)離(lí)器替換成旋風(fēng)式分(fēn)離(lí)器。因爲本領域技術(shù)人(rén)員(yuán)能夠清楚認識到,旋風(fēng)式分(fēn)離(lí)器必須在空氣排放(fàng)口的下方遠(yuǎn)側設置集塵袋,而這種結構将導緻橡膠顆粒也被接收在集塵袋中,這與對比文件(jiàn)1的技術(shù)方案本身(shēn)的教導和用途是完全相(xiàng)悖的。


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圖3


審查過程中,審查員(yuán)原則上有必要提供相(xiàng)關證據,來(lái)證明區别技術(shù)特征在現有技術(shù)中的應用情況,否則僅聲稱區别技術(shù)特征屬于常規技術(shù)手段就(jiù)顯得(de)站(zhàn)不住腳。據此,申請(qǐng)人(rén)一方面可(kě)以合理(lǐ)要求審查員(yuán)提供相(xiàng)關證據 ;另一方面,當審查員(yuán)提供了相(xiàng)關證據時,申請(qǐng)人(rén)也應進一步分(fēn)析相(xiàng)關證據,并考量其實際教導内容。


以涉及一種用于由聚合物材料生(shēng)産物體(tǐ)的設備的專利申請(qǐng)爲例(如(rú)圖4)。審查員(yuán)指出,該專利申請(qǐng)與對比文件(jiàn)1的區别在于“設備包括加速器裝置,以用于加速來(lái)自(zì)熔化裝置2的聚合物材料流,加速器裝置被配置爲加速聚合物材料流,使得(de)該流的平均速度高于該流在熱(rè)交換器6中具有的平均速度”,但(dàn)聲稱此區别技術(shù)特征屬于常規技術(shù)手段。


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圖4


在審查意見(jiàn)中,審查員(yuán)依照(zhào)申請(qǐng)人(rén)的要求補充給出了《塑料制品設計(jì)師(shī)指南(nán)》作(zuò)爲證據,來(lái)證明上述區别技術(shù)特征屬于本領域的常規技術(shù)手段。《塑料制品設計(jì)師(shī)指南(nán)》首先研究了熔化溫度和時間對材料結晶度的影(yǐng)響,然後研究了應力對結晶度的影(yǐng)響,由此發現,由于“原纖”的濃度随着拉伸速率或剪切速率的增加而增加,熔體(tǐ)的結晶速率也随着拉伸速率和剪切速率的增大(dà)而增加。然而,增加拉伸或剪切速率,并不意味着聚合物材料會加速流動。例如(rú),可(kě)以通過使用合适的工(gōng)具(如(rú)旋轉混合元件(jiàn))使聚合物材料經受拉伸或剪切應力,并通過提高工(gōng)具的旋轉速度來(lái)提高拉伸速率或剪切速率。這不會導緻如(rú)示例專利申請(qǐng)中的加速器裝置所引起的聚合物材料的流動速度增加。


此外,《塑料制品設計(jì)師(shī)指南(nán)》還(hái)明确指出 :“應力對熔體(tǐ)結晶過程的作(zuò)用,在成型加工(gōng)中必須充分(fēn)地估計(jì)。例如(rú),應力的變化使結晶溫度降低時,加工(gōng)過程還(hái)在高速流動的熔體(tǐ)中就(jiù)有可(kě)能提前出現結晶,從(cóng)而導緻流動阻力增大(dà),使成型發生(shēng)困難。”這樣的教導實際上提示了在加工(gōng)過程中應力對高速流動的熔體(tǐ)的負面影(yǐng)響,特别是如(rú)果結晶過早發生(shēng),熔融材料可(kě)能會遇到流動阻力增加的問(wèn)題,且可(kě)能無法正确填充模具的成型腔。基于這樣的教導,本領域技術(shù)人(rén)員(yuán)将降低針對聚合物材料的拉伸速率和剪切速率,降低加工(gōng)過程中熔體(tǐ)的流動速度,這與示例專利申請(qǐng)的加速器裝置的作(zuò)用正好相(xiàng)反。


04
結語

發明專利申請(qǐng)的創造性評價往往存在主觀性。針對創造性審查意見(jiàn),申請(qǐng)人(rén)應該仔細評估其中引用的各項現有技術(shù),注重細節,做出本質性的分(fēn)析和判斷,避免各種誤導。


文章(zhāng)首發自(zì):《中國(guó)知識産權》雜志9月刊

關鍵詞: 創造性審查,發明,專利審查指南(nán),審查意見(jiàn)通知書(shū)
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