作(zuò)者：張文華

一般而言，企業的本質是指以盈利爲目的，運用各種生(shēng)産要素（土(tǔ)地、勞動力、資本、技術(shù)和企業家才能等）向市場提供商品或服務的社會經濟組織。由此可(kě)見(jiàn)，企業的目的便是盈利，而"盈利"又與"市場"是不可(kě)分(fēn)割的。目前，越來(lái)越多的中國(guó)企業已經不滿足于國(guó)内市場，已經或開始向海外市場進軍，但(dàn)是，在拓展海外市場的過程中，卻頻繁遭遇專利圍堵，緻使海外市場受到影(yǐng)響，例如(rú)，去(qù)年(nián)第四季度，小米在印度遭遇愛立信的專利侵權訴訟。專利糾紛已經成爲國(guó)際廠(chǎng)商進行市場博弈的重要手段。國(guó)内企業中，即使是中興、華爲等以研發和創新爲支點的中國(guó)企業在海外市場也面臨着來(lái)自(zì)其他(tā)廠(chǎng)商的專利糾紛。

那麽中國(guó)企業如(rú)何才能在海外市場上占據一席之地呢(ne)，一個有效途徑便是通過專利合作(zuò)條約（Patent Cooperation Treaty，PCT）途徑加大(dà)在海外市場的專利布局，企業進行海外布局的必要性主要體(tǐ)現在以下幾個方面：

隻有在海外市場進行了一定的專利數量的專利布局，才能在競争激烈的海外市場（尤其是知識産權保護較爲成熟的市場）博弈中取得(de)一定的話(huà)語權。在市場所在地區或國(guó)家的專利數量在一定程度上反映了企業在該市場的博弈能力，真正做到"進可(kě)攻，退可(kě)守"，在該市場的專利博弈中做到遊刃有餘；

在開拓海外市場走向世界的過程中，擁有一定的國(guó)際專利申請(qǐng)的數量，也從(cóng)側面反映了企業的技術(shù)研發能力，以及專利保護的成熟程度，這樣在進行商務合作(zuò)談判過程中可(kě)以較易獲得(de)合作(zuò)方的信任。例如(rú)，在企業融資時，如(rú)果企業在市場進行了一定的專利布局，則可(kě)以在一定程度上降低投資方的投資風(fēng)險，而事(shì)實上，目前在風(fēng)險投資領域，投資方已經将融資方的知識産權保護作(zuò)爲一個重要的考察因素；關于這一點，所幸一些中國(guó)企業已經意識到這一點，例如(rú)，中興通訊已經連續五年(nián)占據PCT申請(qǐng)量前五，其通過PCT途徑申請(qǐng)的專利已經分(fēn)布于歐美等發達國(guó)家及重要新興市場國(guó)家。

正如(rú)上面所述，企業是以盈利爲目的的社會經濟組織，而要實現盈利，成本控制是一個不得(de)不考慮的問(wèn)題，毫無疑問(wèn)，進行專利布局是需要一定的支出成本的。華爲的宋柳平博士在一個專利運營峰會上曾經提出一個觀點，沒有轉變成現金流的專利都(dōu)是成本。因此，要想抵消進行專利布局所産生(shēng)的成本甚至實現盈利，還(hái)要在布局的專利到達一定的數量時，結合企業的自(zì)身(shēn)戰略進行專利的運營，将專利轉化爲價值，例如(rú)主動發起侵權訴訟，要求侵權方支付一定的專利許可(kě)費用；與競争對手進行專利的交叉許可(kě)等等。

前面已經提及了企業進行專利布局的必要性，那麽國(guó)内企業爲何要選擇PCT途徑如(rú)何進行海外專利布局呢(ne)？衆所周知，企業向外進行專利申請(qǐng)的途徑主要有兩種，一種是通過傳統的巴黎公約途徑，一種是通過專利合作(zuò)條約（Patent Cooperation Treaty，PCT）途徑。

其中，對于巴黎公約途徑，在向多個締約國(guó)提出專利申請(qǐng)時，需要在申請(qǐng)日(rì)首次提出首次申請(qǐng)的優先權日(rì)起12個月内向各個締約國(guó)分(fēn)别提交申請(qǐng)，并繳納相(xiàng)關費用。而PCT途徑則由于其對國(guó)際申請(qǐng)程序的簡化，更符合中國(guó)企業的實際情況。

比較成熟的國(guó)内企業基于時間、成本、市場等因素大(dà)多會選擇使用PCT途徑，那如(rú)何才能有效地使用PCT途徑進行海外專利布局呢(ne)，筆者認爲，要達到該目的，需要對PCT申請(qǐng)途徑的各個階段進行充分(fēn)了解，才能充分(fēn)利用該途徑進行對外專利申請(qǐng)：

PCT途徑主要包括兩個階段，即國(guó)際階段和國(guó)家階段。國(guó)際階段又分(fēn)爲：國(guó)際申請(qǐng)的提交、國(guó)際檢索階段、國(guó)際初步審查階段（應申請(qǐng)人(rén)要求而啓動，不是國(guó)際專利申請(qǐng)的必經程序）、國(guó)際公布階段；國(guó)家階段則是所選擇進入國(guó)家對專利進行審查，以決定是否對專利進行授權。以下結合PCT途徑的各個階段說(shuō)明企業應當如(rú)何比較充分(fēn)地利用PCT途徑向外進行專利申請(qǐng)。

一、PCT國(guó)際階段

1、國(guó)際專利申請(qǐng)的提交

由于從(cóng)申請(qǐng)費用角度而言，在對外申請(qǐng)提出階段由于PCT途徑隻需要向其選擇的國(guó)際局提交一份申請(qǐng)即可(kě)，而不必向每個目标申請(qǐng)國(guó)均支付申請(qǐng)費用，因此，企業所選擇的目标申請(qǐng)國(guó)越多，PCT途徑的費用優勢也就(jiù)越明顯，同時，由于僅需要向受理(lǐ)局（即中國(guó)國(guó)家知識産權局）繳納費用，也簡化了繳費程序。

從(cóng)程序上來(lái)看(kàn)，作(zuò)爲申請(qǐng)人(rén)的國(guó)内企業，僅需要使用一種語言（中文或英文）向中國(guó)國(guó)家知識産權局提交一份申請(qǐng)便可(kě)以享有國(guó)際申請(qǐng)日(rì)，即在PCT國(guó)際申請(qǐng)階段所指定國(guó)家中自(zì)國(guó)際申請(qǐng)日(rì)起具有正規國(guó)家申請(qǐng)的效力，因此，程序較爲簡單。此時，申請(qǐng)人(rén)可(kě)以先指定所有PCT的締約國(guó)，然後在進入國(guó)家階段時根據市場需求、申請(qǐng)成本、企業可(kě)承擔費用等因素綜合考慮選擇所要進入的國(guó)家或地區，這樣，申請(qǐng)人(rén)可(kě)以有充分(fēn)的時間進行考慮。

2、國(guó)際檢索階段

在國(guó)際檢索階段，對于每個專利申請(qǐng)，一般均會經過國(guó)際檢索，申請(qǐng)人(rén)會得(de)到國(guó)際檢索單位（在中國(guó)爲國(guó)家知識産權局）出具的一份國(guó)際檢索報告，在該國(guó)際檢索報告中，會寫明該專利申請(qǐng)是否具備新穎性、創造性和實用性的初步意見(jiàn)，該初步意見(jiàn)是無約束力的。

此時，申請(qǐng)人(rén)需要對國(guó)際檢索報告進行認真分(fēn)析，确定國(guó)際檢索報告中的意見(jiàn)是否合理(lǐ)，如(rú)果有一定的合理(lǐ)性，則可(kě)以根據該初步意見(jiàn)調整該專利申請(qǐng)的策略，例如(rú)在該初步意見(jiàn)爲負面意見(jiàn)時（不具備新穎性或創造性）撤回或終止該專利申請(qǐng)的後續程序（例如(rú)決定是否進入國(guó)家階段），反之，則繼續向外申請(qǐng)。

當然在該階段，申請(qǐng)人(rén)還(hái)可(kě)以對國(guó)際檢索報告中的書(shū)面意見(jiàn)提出質疑或者依據該書(shū)面意見(jiàn)決定是否要修改申請(qǐng)文件(jiàn)，此時，需要啓動國(guó)際初步審查階段，以期得(de)到一份具有正面意見(jiàn)的初步審查報告。

3、國(guó)際初步審查階段

該階段是一個可(kě)選的階段，即申請(qǐng)人(rén)可(kě)以根據專利申請(qǐng)的具體(tǐ)情況決定是否啓動該階段。一般而言，由于某些國(guó)家會參考國(guó)際檢索報告中的意見(jiàn)，如(rú)果國(guó)際檢索報告中的意見(jiàn)是負面的，則可(kě)以啓動該階段，對國(guó)際檢索報告中的意見(jiàn)進行争辯或者對專利申請(qǐng)文件(jiàn)進行修改，以獲得(de)一份具有正面意見(jiàn)的初步審查報告。

4、國(guó)際公布階段

專利合作(zuò)條約中規定，PCT國(guó)際申請(qǐng)自(zì)優先權日(rì)起18個月屆滿後會由PCT國(guó)際局進行公布，由于不同企業的專利管理(lǐ)策略不同，申請(qǐng)人(rén)可(kě)以根據實際需求對專利申請(qǐng)文件(jiàn)的國(guó)際公布進行一定的操作(zuò)，例如(rú)申請(qǐng)人(rén)可(kě)以要求國(guó)際局對專利申請(qǐng)進行提前公布，或者，申請(qǐng)撤銷PCT國(guó)際申請(qǐng)的公布等。

二、國(guó)家階段

對于通過PCT途徑提出的國(guó)際申請(qǐng)，其選擇進入國(guó)家階段的時間相(xiàng)對于巴黎公約途徑多出了18個月的時間（即其允許申請(qǐng)人(rén)在優先權日(rì)起30個月内向多個國(guó)家提交譯文并繳納費用即可(kě)），這樣，可(kě)以使得(de)申請(qǐng)人(rén)有更多的時間選擇所進入的國(guó)家，并及時調整專利申請(qǐng)策略，尤其是對于技術(shù)更新較快(kuài)的行業，例如(rú)通信行業，其技術(shù)更新速度是很快(kuài)的，從(cóng)八十年(nián)代到如(rú)今，短(duǎn)短(duǎn)的三十年(nián)時間，移動通信技術(shù)已經從(cóng)2G移動通信技術(shù)演進至如(rú)今的4G甚至5G移動通信技術(shù)，其技術(shù)更新速度可(kě)見(jiàn)一斑。再例如(rú)，前幾年(nián)炒得(de)火(huǒ)熱(rè)的等離(lí)子顯示技術(shù)，其畫(huà)面顯示雖然能夠獲得(de)業内的高度認可(kě)，但(dàn)是，由于市場因素，在去(qù)年(nián)第四季度随着長虹電子對該技術(shù)的放(fàng)手，世界上最後一家等離(lí)子電視生(shēng)産廠(chǎng)商也退出了等離(lí)子電視市場，這時，是否還(hái)需要保留涉及等離(lí)子顯示技術(shù)的專利以及是否需要對外提出國(guó)際申請(qǐng)，這就(jiù)需要慎重考慮一下了。

因此，申請(qǐng)人(rén)采用PCT途徑向外申請(qǐng)，在選擇專利申請(qǐng)所要進入的國(guó)家時，可(kě)以有充分(fēn)時間考慮技術(shù)的商業價值、市場前景、競争對手的市場動态等，例如(rú)在優先權日(rì)起30個月内，可(kě)以根據行業内技術(shù)更新情況或技術(shù)發展趨勢，及時對某項基礎專利所涉及的技術(shù)的海外市場專利布局進行調整。

綜上所述，中國(guó)企業在進軍海外市場時，可(kě)以從(cóng)上述幾個方面充分(fēn)了解PCT途徑的各個階段，并結合企業本身(shēn)的當前需求、專利可(kě)投入成本和企業長遠(yuǎn)利益，制定或調整專利策略，筆者相(xiàng)信，随着國(guó)内企業對海外市場需求的不斷擴大(dà)，中國(guó)企業完全可(kě)以利用PCT這一有效工(gōng)具在海外市場中占據一席之地，甚至掌控海外市場，進而走向世界。