目前，随着産業的不斷升級與技術(shù)的持續發展，國(guó)内企業在全球市場競争中表現得(de)日(rì)益活躍。在激烈的市場競争中，越來(lái)越多的企業意識到，無論在國(guó)内還(hái)是在國(guó)外，知識産權都(dōu)是市場競争的重要籌碼之一。加之我國(guó)知識産權保護環境的不斷完善，企業在日(rì)常的知識産權工(gōng)作(zuò)中對專利分(fēn)析、專利預警和專利布局等咨詢類項目的需求日(rì)益增長。

然而，不同服務機(jī)構所能提供的專利咨詢服務的質量卻差之千裡(lǐ)，高質量的專利咨詢服務能夠爲企業解決疑難困惑問(wèn)題，爲企業提供應對思路(lù)建議(yì)，是對企業知識産權的有效保障，而低質量的專利咨詢服務則毫無價值。爲了提高專利咨詢服務的質量，需要将專利咨詢服務作(zuò)爲一個項目來(lái)管理(lǐ)，項目産出成果的載體(tǐ)是報告文件(jiàn)，其基礎在于信息的精準性，其價值在于報告建議(yì)的實用性。那麽，如(rú)何保證專利咨詢服務的質量是專利咨詢項目的關鍵。

一、專利咨詢項目流程

專利咨詢項目有自(zì)己的一套流程，不同類型項目的流程也不相(xiàng)同，但(dàn)大(dà)緻可(kě)以分(fēn)爲啓動階段、規劃階段、執行階段和監控過程等四個階段或過程。其中，在啓動階段需要溝通項目背景、項目目标、項目邊界及确定項目中的溝通方式等；在規劃階段需要制定項目管理(lǐ)計(jì)劃，做好時間、成本、質量等方面的規劃；在執行階段需要制定檢索策略、實施檢索過程、篩選相(xiàng)關專利、實施專利分(fēn)析、撰寫項目報告等；在監控過程中需要檢查、控制專利咨詢項目的進展、質量、變更。最終，将項目咨詢報告及相(xiàng)關的文件(jiàn)交付給客戶。其中，項目質量管理(lǐ)将貫穿項目的規劃階段、執行階段和監控過程之中。

二、項目質量管理(lǐ)簡介

在項目管理(lǐ)中，項目質量管理(lǐ)是一個重要的環節，無論項目的可(kě)交付成果具有何種特性，也無論是何種類型的項目，隻要未達到相(xiàng)關的質量要求，都(dōu)會給項目委托方和項目承接方的雙方帶來(lái)嚴重的負面影(yǐng)響。因此，每個項目都(dōu)應當有質量管理(lǐ)計(jì)劃，項目團隊都(dōu)應遵循質量管理(lǐ)計(jì)劃。

項目質量管理(lǐ)的三個過程包括：規劃階段——規劃質量管理(lǐ)，執行階段——實施質量保證，監控過程——控制過程質量和結果質量。規劃質量管理(lǐ)及實施質量保證相(xiàng)互作(zuò)用，監控過程是按照(zhào)控制過程質量和結果質量的要求，對執行階段是否符合規劃階段要求的核驗，以及對規劃階段是否能适應執行階段實際需求的反饋。

圖1項目質量管理(lǐ)的三個過程

規劃質量管理(lǐ)主要輸出質量管理(lǐ)計(jì)劃、質量核對單等；實施質量保證主要作(zuò)用是促進質量過程改進；控制質量是監督并記錄質量活動的執行結果，主要作(zuò)用是識别過程低效或産品質量低劣的原因，并采取相(xiàng)應措施消除這些原因。[1]

三、專利咨詢項目的質量管理(lǐ)

專利咨詢項目的質量管理(lǐ)主要爲了持續改進咨詢項目的實施，提供精确的專利情報，以更好地爲企業規避風(fēng)險、保護企業知識産權權益，也爲企業專利戰略布局等提供建設性意見(jiàn)和建議(yì)。

1．規劃質量管理(lǐ)

專利咨詢項目的規劃質量管理(lǐ)主要是根據客戶需求，考慮相(xiàng)關的風(fēng)險及現有的人(rén)員(yuán)配備做相(xiàng)應的規劃，給整個咨詢項目的質量提供指南(nán)和方向。在該過程中，需制定相(xiàng)關的流程、分(fēn)析模塊、及審核規範。對于一個成熟的專利咨詢團隊，不同類型的專利咨詢項目，如(rú)技術(shù)支撐類、預警類、專利布局類、無效證據檢索類、防侵權檢索類、競争對手情報咨詢類及查新檢索類等都(dōu)有相(xiàng)應的流程。

對于每個具體(tǐ)的項目，在标準規範流程的基礎上，需根據客戶需求制定個性化的項目規劃。

2．實施質量保證

專利咨詢項目從(cóng)數據庫資源、人(rén)員(yuán)、節點質量控制及過程分(fēn)析等方面實施質量保證。

圖2專利咨詢項目實施質量保證

（1）數據庫資源方面

有國(guó)内外知名的專利檢索數據庫，對于小語種國(guó)家，具備相(xiàng)應的專利檢索渠道；除了專利數據庫，還(hái)包括非專利數據庫。高質量的數據資源是對檢索結果準确性的保障。

（2）人(rén)員(yuán)方面

專利咨詢團隊有檢索人(rén)員(yuán)、咨詢師(shī)，其中檢索人(rén)員(yuán)及咨詢師(shī)具有相(xiàng)關專業基礎知識，并熟悉專利法律知識。雖然現在的專業細分(fēn)種類衆多，行業的發展日(rì)新月異，但(dàn)對于不同的專利咨詢項目，負責人(rén)可(kě)以選用專業技術(shù)領域相(xiàng)對寬泛的人(rén)員(yuán)，并配備經驗豐富的審核人(rén)員(yuán)，依據相(xiàng)關的審核規範，保證項目的質量。

（3）節點質量控制方面

對于專利咨詢項目，需要進行質量控制的節點主要分(fēn)爲兩個階段：檢索階段及分(fēn)析階段。其中，檢索階段要把控的節點主要包括檢索策略的制定和篩選标準的确立，分(fēn)析階段要把控的節點主要包括分(fēn)析角度的選取和分(fēn)析結論的确定。

檢索策略的制定是專利咨詢項目的一個關鍵因素，它體(tǐ)現了對客戶技術(shù)方案的理(lǐ)解，也反映出了檢索人(rén)員(yuán)的檢索思路(lù)。合理(lǐ)的檢索策略是一個專利咨詢項目成功的開始，其通過檢索要素表及檢索式的方式表現出來(lái)。對于檢索出來(lái)的大(dà)量結果，在篩選前就(jiù)應該确立清晰而嚴格的篩選标準，從(cóng)而保證篩選結果的一緻性，這樣也爲後續分(fēn)析提供了準确的數據基礎。

在檢索完成之後，将構建分(fēn)析的框架和選取分(fēn)析的角度，分(fēn)析角度的選取決定了是否能滿足客戶所委托咨詢項目的需求。同時，還(hái)要針對客戶的需求，給出合理(lǐ)的建議(yì)，使得(de)分(fēn)析結論更加有指導意義。

（4）過程分(fēn)析方面

按照(zhào)規劃過程制定的流程圖來(lái)識别所需的改進，識别各個階段遇到的問(wèn)題和制約因素。如(rú)項目的信息溝通方面，與客戶的需求溝通不徹底，就(jiù)需要全面地分(fēn)析，進行有計(jì)劃的、全面的溝通，必要時雙方需進一步面對面溝通交流；如(rú)非專利信息調研方面，如(rú)果非專利信息的調研有障礙，就(jiù)需要想辦法借用外部資源，保證調研的數據充分(fēn)。通過及時有效的過程分(fēn)析，能夠發現問(wèn)題，避免方向偏差。

3．控制質量

由項目負責人(rén)監督并記錄質量活動執行結果、重點把控各個質量控制節點，審查專利咨詢項目工(gōng)作(zuò)是否符合規範化要求，是否滿足了客戶的需求。例如(rú)，需要進行三次查全率驗證，如(rú)果檢索結果有遺漏，就(jiù)要重新審視檢索策略、核查檢索式，并做進一步的補充檢索。

對分(fēn)析結果恰當與否的判斷，可(kě)以通過會議(yì)討(tǎo)論的方式來(lái)進行，必要時還(hái)可(kě)以邀請(qǐng)相(xiàng)關的專家，并結合規劃階段的文檔流程及相(xiàng)關指标，對分(fēn)析結論進行評價。如(rú)果不滿足規定内容的要求，則應按照(zhào)所制定的規劃質量管理(lǐ)重新進行檢索分(fēn)析，以保證質量。

控制質量過程還(hái)需持續地進行經驗教訓的總結，從(cóng)而不斷地完善質量标準和相(xiàng)關文檔庫，以爲後續的咨詢項目工(gōng)作(zuò)打下基礎。

四、小結

衡量咨詢項目價值的唯一标準就(jiù)是其質量，因而進行專利咨詢項目的質量管理(lǐ)是非常必要的，這樣可(kě)以從(cóng)制度及流程上保證專利咨詢項目的質量，而不是靠特定的人(rén)員(yuán)去(qù)保證，這也是一個成熟的咨詢團隊所必須具備的。

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[1] 《項目管理(lǐ)知識體(tǐ)系指南(nán)》