作(zuò)者：陳鈞 董文倩

美國(guó)知識産權制度是怎樣建立和發展的?

美國(guó)的知識産權的法律保護由來(lái)已久。目前，美國(guó)基本上已建立起了一套完整的知識産權法律制度，相(xiàng)關法律法規主要涉及《專利法》《商标法》《版權法》和《反不正當競争法》等。

專利制度
專利法的建立及發展
美國(guó)最早的專利法制定于1790年(nián)，後來(lái)進行了多次修改，主要修改有1793年(nián)、1836年(nián)、1870年(nián)、1952年(nián)、1994年(nián)、1999以及2011年(nián)。

·1790年(nián)，美國(guó)國(guó)會通過了首部專利法，該法名稱爲"促進實用技藝進步法案"，其中規定了由國(guó)務卿、司法部長、國(guó)防部長組成的專利委員(yuán)會專門(mén)負責審查專利申請(qǐng)；
·1793年(nián)，對專利法進行了修訂，其中用專利注冊制度代替了專利審查制度，專利委員(yuán)會被撤銷；專利權的授予不再進行新穎性和實用性的審查，隻要符合形式要件(jiàn)就(jiù)可(kě)以；
·1836年(nián)，對1793年(nián)的專利法作(zuò)了大(dà)規模的修訂，成立了專門(mén)的管理(lǐ)機(jī)構，恢複了審查制度，對專利權主體(tǐ)、實質性要件(jiàn)、專利期限等做出了修訂，由此奠定了現代美國(guó)專利制度的基礎；
·1870年(nián)，對1836年(nián)通過的專利法進行修訂和彙編，也加入了一些重要的修改，是美國(guó)1836年(nián)以來(lái)最重要的專利法。1870年(nián)專利法最重要的變化是賦予了專利局行政立法的職能。
·1952年(nián)，重新編排了專利法的條文，将法院判例和專利局決定所認可(kě)的一些原則納入專利法中，例如(rú)，非顯而易見(jiàn)、直接侵權、引誘侵權等概念，1952年(nián)的修改被認爲是美國(guó)現代專利法律方面邁進的最爲積極的一步。
·1994年(nián)，爲了全面執行WTO《與貿易有關的知識産權協定》（TRIPS）規定的各項義務，美國(guó)政府于1994年(nián)12月8日(rì)制訂了《烏拉圭回合協議(yì)法》，對知識産權法律作(zuò)了修改和改進。
·1999年(nián)，通過了美國(guó)發明人(rén)保護法，主要修改要點爲：降低了專利申請(qǐng)費和維持費、确立了專利早期公開制度及更新了保護期延長法等。
·2011年(nián)， 2011年(nián)9月16通過的《美國(guó)發明法案》（AIA）實現了美國(guó)專利法的又一次重大(dà)修改，主要的修改要點爲：從(cóng)先發明制度修改爲先申請(qǐng)制度、現有技術(shù)從(cóng)相(xiàng)對新穎性變更爲絕對新穎性、改革了專利授權後重申程序，增加了授權後重審程序（Post-Grant Review）和雙方重審程序（Inter Parte Review）、提高了故意侵權的認定條件(jiàn)、最佳實施例不再作(zuò)爲無效理(lǐ)由等。

版權制度
版權法的建立及發展

·1790年(nián)，美國(guó)國(guó)會頒布了第一部版權法。
·1909年(nián)，美國(guó)國(guó)會頒布了第二部版權法，将版權保護的客體(tǐ)擴大(dà)爲"所有由作(zuò)者創作(zuò)的作(zuò)品"，同時版權保護期最長可(kě)達56年(nián)。
·1976年(nián)版權法是美國(guó)曆史上的第三步版權法，至今仍然有效；1976年(nián)版權法規定作(zuò)品無論是否發表一律受版權法保護，其保護期限爲作(zuò)者終生(shēng)及死後50年(nián)。
·1989年(nián)，美國(guó)于1989年(nián)加入《伯爾尼公約》。
·1990年(nián)《建築作(zuò)品版權保護法》和《視覺藝術(shù)家權利法》對建築作(zuò)品的保護作(zuò)了規定。
·1998年(nián)《數字化時代版權法》是順應數字技術(shù)和網絡的迅速發展對版權保護作(zuò)出的新規定。

商标制度
商标法的建立及發展

·1870年(nián)，美國(guó)頒布第一部商标法。
·1876年(nián)國(guó)會對1870年(nián)商标法進行了修改。
·聯邦商标法在1879年(nián)被美國(guó)最高法院裁定爲違憲，該判決之後很長一段時間，商标立法沒有太大(dà)的進步。
·1881年(nián)3月國(guó)會通過了一部新的聯邦商标法，作(zuò)爲對1879年(nián)判決的回應，規定了商标注冊的限定條件(jiàn)。
·1946年(nián)7月通過的《蘭哈姆法》算是美國(guó)最具實體(tǐ)性意義的法律聯邦商标法，該法至今繼續有效，是美國(guó)商标法的代詞。
·《1995年(nián)聯邦商标淡化法》修訂了《蘭哈姆法》第43條，對馳名商标的保護做出了特别的規定，禁止他(tā)人(rén)未經授權使用已近馳名的商标。
·1999年(nián)《反域名霸占消費者保護法》對商标和域名保護做出了規定。
·2006年(nián)再次修訂"聯邦商标淡化法"對馳名商标的淡化作(zuò)出了規定。

美國(guó)的知識産權保護類型有哪些？

美國(guó)的知識産權保護類型包括以下幾個方面：

專利
專利保護類型包括發明專利、外觀專利及植物專利的，其中外觀設計(jì)于1842年(nián)納入了美國(guó)專利法的保護範圍。
發明專利（utility patent）：美國(guó)專利法中規定，凡是發明或發現新穎且具有實用的方法、機(jī)器、産品、物質組合物，或者對已知物質的新用途，或者是對現有技術(shù)的進一步改進，都(dōu)屬于美國(guó)專利法所要保護的客體(tǐ)。
外觀專利（design patent）：外觀設計(jì)專利保護對産品本身(shēn)或附加到産品上的視覺裝飾性的新的和獨創的改進。外觀設計(jì)專利的保護客體(tǐ)通常涉及産品的整體(tǐ)或局部的形狀或構型、附加到産品上的表面裝飾、形狀或構型與表面裝飾的組合。
植物專利（plant patent）：植物專利保護利用無性繁殖方式培育出的任何獨特且新穎的植物品種，包括變形芽、變體(tǐ)、雜交等新品種。申請(qǐng)人(rén)可(kě)對種子、植物本身(shēn)以及植物組織培養物進行專利保護，要求保護的植物品種必須具有顯著性、一緻性和穩定性。

版權
美國(guó)對固定于任何有形表現媒介中的獨創作(zuò)品均予以版權保護，這種表現媒介包括目前已知的或以後發展的，通過這種媒介，作(zuò)品可(kě)以被感知、複制或以其他(tā)方式傳播。目前在美國(guó)作(zuò)家死後70年(nián)内擁有版權，假如(rú)作(zuò)品是集體(tǐ)創作(zuò)或是1978年(nián)1月1日(rì)以前發表的，那麽其版權保持75至95年(nián)。

商标
商标注冊的标志可(kě)以是姓名、符号、文字、标識語、圖案。商标注冊有效期10年(nián)。允許續展，每次續展的期限是10年(nián)。

商業秘密
商業秘密可(kě)以是産品的公式、設計(jì)、編輯的數據、顧客名錄等。美國(guó)許多州都(dōu)采用了統一商業秘密法案保護商業秘密。

美國(guó)的主要知識産權法源有哪些？

美國(guó)總體(tǐ)屬于英美法系，其知識産權法律體(tǐ)系法律來(lái)源具有以下幾個特點：

成文法+判例法
美國(guó)各知識産權法幾乎都(dōu)是判例法和成文法并重的"混合體(tǐ)制"。其中，主體(tǐ)部分(fēn)是判例法，法律的創制、法律原則的形成和發展以及法律的解釋往往是通過判例形式實現的；

實行"遵循先例"原則
在司法實踐中，法官不僅享有司法審判權，而且享有司法解釋權以及由"遵循先例"所決定的實際上的立法權；在審判風(fēng)格上，同樣采用歸納法推理(lǐ)方式；

法律解釋的靈活性
美國(guó)法院對先例、對制定法條文都(dōu)享有司法解釋的權力，這種解釋往往造成判例規則和制定法條文含義的極大(dà)伸縮性。
目前美國(guó)涉及到知識産權保護的相(xiàng)關法律有《美國(guó)專利法》、《美國(guó)商标法》、《美國(guó)版權法》、《統一商業秘密法》、《反壟斷法》等。

序号 法律 相(xiàng)應的實施細則、法規
1 美國(guó)專利法 美國(guó)專利實施細則
專利審查程序手冊
美國(guó)外觀設計(jì)申請(qǐng)指南(nán)
美國(guó)計(jì)算機(jī)相(xiàng)關發明的審查指南(nán)
2 美國(guó)關稅法1930
3 美國(guó)商标法 商标審查程序手冊
4 版權法
5 統一商業秘密法
6 反壟斷法

·《美國(guó)專利法》：美國(guó)法典第35編中涉及美國(guó)專利法相(xiàng)關内容，專利法分(fēn)爲三章(zhāng)，第一章(zhāng)規定了美國(guó)專利商标局的建制、官員(yuán)、職權、專利費用等内容，第二章(zhāng)涉及發明創造的可(kě)專利性及專利審批相(xiàng)關規定，第三章(zhāng)涉及專利證書(shū)與專利權保護相(xiàng)關規定。
具體(tǐ)内容請(qǐng)參見(jiàn)《各國(guó)法律法規》

·《美國(guó)專利實施細則》：美國(guó)聯邦法規第37編中涉及美國(guó)專利法實施細則的相(xiàng)關内容，詳細規定專利及商标申請(qǐng)案件(jiàn)的處理(lǐ)細則，包括申請(qǐng)文件(jiàn)的準備、費用及期限、簽署文件(jiàn)的準備、其他(tā)人(rén)或律師(shī)的代理(lǐ)行爲、宣誓書(shū)等内容。
具體(tǐ)内容請(qǐng)參見(jiàn)《各國(guó)法律法規》

·《美國(guó)專利審查程序手冊》（Manual of Patent Examining Procedure，MPEP）：該手冊可(kě)在美國(guó)專利商标局網站(zhàn)上下載，是美國(guó)專利商标局爲規範審查程序制訂的行政規章(zhāng),是審查員(yuán)審批專利的依據。
具體(tǐ)内容請(qǐng)參見(jiàn)《各國(guó)法律法規》

·《美國(guó)關稅法1930》
根據該條款，美國(guó)國(guó)際貿易委員(yuán)會有權調查有關專利和注冊商标侵權的申述，其中著名的337調查源自(zì)該關稅法的第337條款。

·《美國(guó)商标法》，《美國(guó)商标法》确定商标權的确立和保護過程中應予遵循的基本準則，包括商标的注冊流程，所需文件(jiàn)及保護期限等相(xiàng)關規定。
具體(tǐ)内容請(qǐng)參見(jiàn)《各國(guó)法律法規》

·《美國(guó)版權法》，對所能保護的客體(tǐ)、權利保護期限及版權所有人(rén)具有哪些權利等内容進行了相(xiàng)關規定。
具體(tǐ)内容請(qǐng)參見(jiàn)《各國(guó)法律法規》

·《商業秘密法》，在美國(guó)對于商業秘密的保護屬于州法律的範疇，不存在聯邦法意義上的商業秘密法。各州的商業秘密法是由1939年(nián)的《侵權法重述》和1979年(nián)的《統一商業秘密法》作(zuò)爲法律基礎。
具體(tǐ)内容請(qǐng)參見(jiàn)《各國(guó)法律法規》

·《反壟斷法》，美國(guó)的反壟斷法包括三部法律，其中最爲著名的是被公認爲世界反壟斷法裡(lǐ)程碑的《謝爾曼反托拉斯法》，其餘兩部則是《聯邦貿易委員(yuán)會法》和《克萊頓法》。根據美國(guó)反壟斷法，一旦企業被裁定有壟斷嫌疑，将可(kě)能面臨罰款、監禁、賠償、民(mín)事(shì)制裁、強制解散、拆分(fēn)等多種懲罰。
具體(tǐ)内容請(qǐng)參見(jiàn)《各國(guó)法律法規》

聯邦法律和各州法律規定
事(shì)實上，美國(guó)聯邦法律在各州沒有絕對的效力，每個州還(hái)有自(zì)己獨立的權利。各個州還(hái)有自(zì)己有關商标、版權、商業秘密和不正當競争相(xiàng)關的規定，也有可(kě)能和聯邦規定有一些細微的差别。有時候，聯邦法院也會依賴州法律來(lái)進行判定案件(jiàn)。因爲美國(guó)各個州法律規定衆多，不能逐一告知，在具體(tǐ)案件(jiàn)中請(qǐng)根據實際情況注意這一點。

美國(guó)的知識産權管理(lǐ)體(tǐ)系是怎樣的？

行政确權
（1）美國(guó)專利商标局主要承擔專利、商标的登記、審查、公開等事(shì)務性工(gōng)作(zuò)。
（2）美國(guó)圖書(shū)館下設的版權局，主要負責美國(guó)的版權登記管理(lǐ)。與我國(guó)一樣，美國(guó)版權也是自(zì)動生(shēng)成制度，但(dàn)版權登記是提供法律保護的必要手段。

司法
（1）聯邦地區法院負責審理(lǐ)涉及版權、注冊商标、專利、植物品種、集成電路(lù)布圖設計(jì)等知識産權侵權案件(jiàn)，聯邦地區法院案件(jiàn)判決的上訴專屬于聯邦巡回上訴法院管轄。
（2）當事(shì)人(rén)若對聯邦巡回上訴法院之判決不服，可(kě)以向美國(guó)最高法院申請(qǐng)上訴。

行政執法
美國(guó)國(guó)際貿易委員(yuán)會（ITC）對根據《美國(guó)關稅法》（1930年(nián)）第337條款規定的案件(jiàn)（包括侵犯知識産權的進口商品的案件(jiàn)）擁有管轄權。

美國(guó)的知識産權保護力度是怎樣的？

美國(guó)知識産權的保護力度是比較強的，具備如(rú)下特點：

知識産權法律完備
美國(guó)是聯邦制國(guó)家，在法律體(tǐ)系上屬于普通法系，立法體(tǐ)例傳統上以判例法爲主；在現代立法過程中，成文法規定逐步增多，形成了以成文法爲主體(tǐ)、以判例法爲補充的局面。美國(guó)的知識産權成文法包括聯邦議(yì)會和各州議(yì)會制定的知識産權法律，聯邦議(yì)會制定了的專利法、商标法、版權法、貿易法等，各州也大(dà)多制定了自(zì)己的商标、版權法律。在判例上，也包括聯邦法院和各州法院的判例。對于法院判例，包括知識産權方面的法院判例，美國(guó)法院秉承普通法系的傳統，适用遵守先例原則。

知識産權保護途徑完善
在知識産權保護途徑中，除了有民(mín)事(shì)和刑事(shì)的知識産權司法保護體(tǐ)系，美國(guó)還(hái)有比較有特色的行政保護，即337調查程序，另外展會和海關也有知識産權保護機(jī)制，與司法程序相(xiàng)輔相(xiàng)成，形成一套完備的保護體(tǐ)系。

懲罰力度大(dà)
美國(guó)對知識産權惡意侵權的行爲打擊力度較大(dà)，規定了懲罰性賠償的原則。如(rú)美國(guó)專利侵權的損害賠償包括補償性賠償和懲罰性賠償。懲罰性賠償适用于故意侵權，是在補償性賠償的基礎上提高到最高3倍，由法官根據侵權情節來(lái)确定。

美國(guó)的知識産權申請(qǐng)和審查制度是怎樣的？

專利
專利申請(qǐng)的類型
發明專利（utility patent）：美國(guó)專利法中規定，凡是發明或發現新穎且具有實用的方法、機(jī)器、産品、物質組合物，或者對已知物質的新用途，或者是對現有技術(shù)的進一步改進，都(dōu)屬于美國(guó)專利法所要保護的客體(tǐ)，其保護年(nián)限爲申請(qǐng)日(rì)起二十年(nián)。
外觀專利（design patent）：外觀設計(jì)專利保護針對産品的新的、原創的和裝飾性的外觀設計(jì)。其保護年(nián)限爲注冊日(rì)起十四年(nián)。
植物專利（plant patent）：植物專利保護爲以無性或有性繁殖方式複制出的新且獨特的植物新品種。其保護年(nián)限爲申請(qǐng)日(rì)起二十年(nián)。

專利申請(qǐng)的費用
1 官費列表

2 費用節約攻略
·官方費用節約技巧
（1）利用政策
美國(guó)專利法實施細則規定（ 37 CFR § 1.27(a)）以及（37 CFR § 1.29(a) or (d) ）申請(qǐng)人(rén)屬于 "小實體(tǐ)"（Small Entity）和"微實體(tǐ)"（Micro Entity）可(kě)享受包括申請(qǐng)費、檢索費、審查費等大(dà)部分(fēn)官費的減免。
具體(tǐ)情況請(qǐng)見(jiàn)美國(guó)申請(qǐng)實務指引
（2）撰寫技巧
美國(guó)權利要求是按照(zhào)技術(shù)方案的數量來(lái)計(jì)算的，如(rú)非必要，建議(yì)盡量避免撰寫多項從(cóng)屬權利要求。
具體(tǐ)費用計(jì)算及改寫方法請(qǐng)見(jiàn)美國(guó)申請(qǐng)實務指引
·專利代理(lǐ)費用節約技巧
具體(tǐ)費用節約技巧請(qǐng)見(jiàn)美國(guó)申請(qǐng)實務指引

流程簡單介紹
1. 流程圖

2. 專利申請(qǐng)流程
(1) 提交途徑
申請(qǐng)人(rén)可(kě)通過巴黎公約途徑、專利合作(zuò)條約（PCT）途徑以及直接向美國(guó)專利商标局遞交三個途徑提交美國(guó)專利申請(qǐng)。
申請(qǐng)所需文件(jiàn)及具體(tǐ)要求請(qǐng)參見(jiàn)美國(guó)申請(qǐng)實務指引
(2) 專利申請(qǐng)流程簡介
由發明人(rén)、企業或其授權的人(rén)提交申請(qǐng) → USPTO受理(lǐ)部門(mén)接收，給出申請(qǐng)号 → 由申請(qǐng)部進行形式審查并确定申請(qǐng)日(rì)同時完成文件(jiàn)處理(lǐ)和數據采集 → 分(fēn)類 → 按分(fēn)類号将申請(qǐng)分(fēn)配到審查部門(mén)進行審查：形式審查和檢索 →實質審查 → 申請(qǐng)人(rén)答複 → 再次審查 → 做出最終決定等内容 → 對決定不服的可(kě)向專利申訴和權利沖突委員(yuán)會提出上訴。
各流程具體(tǐ)情況請(qǐng)參見(jiàn)美國(guó)申請(qǐng)實務指引
3. 部分(fēn)申請(qǐng)流程簡介（各申請(qǐng)流程具體(tǐ)情況請(qǐng)參見(jiàn)美國(guó)申請(qǐng)實務指引）
·臨時申請(qǐng)（Provisional Application）
可(kě)稱之爲國(guó)内優先權，臨時申請(qǐng)不可(kě)直接獲得(de)授權，但(dàn)可(kě)自(zì)申請(qǐng)日(rì)之日(rì)起 12 個月之内變更爲正式申請(qǐng)或者在12個月之内申請(qǐng)正式申請(qǐng)時主張該臨時申請(qǐng)的優先權。
·信息披露義務（Information Disclosure Statement ，IDS)
據相(xiàng)關法律與實踐，美國(guó)專利商标局處理(lǐ)專利申請(qǐng)時，要求專利申請(qǐng)人(rén)承擔對該專利涉及的所有在先技術(shù)的告知義務。
·繼續申請(qǐng)（Continuation Application）
以原申請(qǐng)案爲基礎，在不修改發明實質内容的原則下，修改專利保護範圍而提出的申請(qǐng)爲繼續申請(qǐng)。
·部分(fēn)繼續申請(qǐng)（Continuation-in-part Application）
原申請(qǐng)案爲基礎，部分(fēn)修改發明實質内容而提出的申請(qǐng)稱爲部分(fēn)繼續申請(qǐng)。
·美國(guó)專利再頒申請(qǐng)
再頒申請(qǐng)的核心是允許專利權人(rén)在從(cóng)專利正式授權日(rì)開始的兩年(nián)之内重新啓動該申請(qǐng)的審查來(lái)獲得(de)保護範圍相(xiàng)對于原授權保護範圍加以調整的權利要求。
·美國(guó)專利申請(qǐng)的加快(kuài)審查途徑
在美國(guó)申請(qǐng)專利是一個較長的過程。近些年(nián)來(lái)，爲了加快(kuài)審查，美國(guó)專利商标局推出了一系列的加快(kuài)審查程序，以緩解案件(jiàn)積壓壓力，包括加速審查、優先審查、專利審查高速路(lù)等途徑。

授權條件(jiàn)
按照(zhào)美國(guó)專利法的相(xiàng)關規定，如(rú)果出現下列情況之一，則該專利申請(qǐng)不能被授予專利權：
1. 重複授權
根據美國(guó)專利法第101條以及美國(guó)專利審查程序手冊第804節的相(xiàng)關規定，同樣的發明創造隻能被授予一項專利權。
2. 不屬于專利法保護的客體(tǐ)
不能被授予專利權的客體(tǐ)包括但(dàn)不限于，人(rén)體(tǐ)器官、自(zì)然規律、物理(lǐ)現象、抽象概念、數學方法以及自(zì)然界以自(zì)然狀态存在的物質。在我國(guó)一些不能被授予專利權的客體(tǐ)，例如(rú)，計(jì)算機(jī)軟件(jiàn)、商業方法、動物以及疾病的診斷與治療方法等，在美國(guó)都(dōu)是可(kě)被專利法保護的客體(tǐ)。
3. 不滿足美國(guó)專利法第112條相(xiàng)關規定
（1）說(shuō)明書(shū)應該對發明創造作(zuò)出清楚、完整的說(shuō)明，以所述技術(shù)領域的技術(shù)人(rén)員(yuán)能夠實現爲準，并且在說(shuō)明書(shū)中需要公開實施該發明創造的最佳實施例；
（2）說(shuō)明書(shū)中應該包括一個或多個該專利申請(qǐng)所要求保護的主題及其範圍；
（3）對于用功能性技術(shù)特征限定的權利要求，在說(shuō)明書(shū)中應詳細披露實現該功能的具體(tǐ)結構，材料或與之等同的描述。
4. 不滿足新穎性的相(xiàng)關要求
如(rú)果有下列情況之一，将無法獲得(de)專利權：
（1）在申請(qǐng)日(rì)之前，該發明創造權利已經獲得(de)專利，或在出版物中已有描述，或者公開使用、銷售或者以其他(tā)方式爲公衆所知；或者
（2）該發明創造在根據第151條所授予的專利中，或者在根據第122（b）條而公開或者被視爲公開的專利申請(qǐng)中已有描述，而在此情況下，該專利或專利申請(qǐng)的署名爲其他(tā)發明人(rén)，且在該發明創造的申請(qǐng)日(rì)之前已經有效提出申請(qǐng)。
5. 不滿足創造性的相(xiàng)關要求
一項發明，雖然滿足新穎性的相(xiàng)關要求，但(dàn)申請(qǐng)專利的内容與其已有的技術(shù)之間的差别微小，以至在該項發明完成時對于本領域技術(shù)人(rén)員(yuán)而言是顯而易見(jiàn)的，則不能取得(de)專利。
6. 信息披露義務
根據美國(guó)專利法實施細則37CFR 1.56款，每一個參與專利申請(qǐng)的人(rén)都(dōu)有義務向美國(guó)專利商标局披露與專利性有關的信息，隻要還(hái)有權利要求在審查中，該義務就(jiù)存在，如(rú)果對專利局或企圖對專利局有欺騙行爲，或不懷好意或故意違反信息披露義務，則不授予專利。

專利審查概況
美國(guó)專利商标局主要承擔專利的審查、公開等事(shì)務性工(gōng)作(zuò)。美國(guó)專利商标局每年(nián)接收到來(lái)自(zì)各國(guó)的專利申請(qǐng)并且申請(qǐng)數量呈逐年(nián)遞增趨勢。
1. 申請(qǐng)量及待審周期數據

2. 授權率
美國(guó)專利商标局的申請(qǐng)量及授權量呈逐年(nián)遞增趨勢。下表列出了近三年(nián)美國(guó)專利申請(qǐng)授權率（授權量與申請(qǐng)量的比值）

複審和無效程序
在美國(guó)，第三人(rén)對專利權提出無效有兩種途徑，一是在專利侵權訴訟中直接向受理(lǐ)法院或美國(guó)國(guó)會貿易委員(yuán)會提出專利無效宣告申請(qǐng)；二是向美國(guó)專利商标局的專利審判上訴委員(yuán)會提出專利無效宣告請(qǐng)求。可(kě)利用以下程序對一件(jiàn)專利宣告其全部或部分(fēn)無效。
1. 單方複審程序
第三方自(zì)專利授權之日(rì)起，可(kě)以該專利被出版物公開爲理(lǐ)由提出無效請(qǐng)求，涉及的無效理(lǐ)由僅限于新穎性和創造性。
2. 專利授權後複審程序（post grant review）
第三人(rén)隻能在專利被授權後的九個月内提請(qǐng)該程序。涉及的無效理(lǐ)由可(kě)以是任何美國(guó)專利法中規定的無效理(lǐ)由。此程序僅适用于申請(qǐng)日(rì)（包括優先權）在2013年(nián)3月16日(rì)之後的專利。
3. 雙方複審程序（inter partes review）
第三人(rén)隻能在專利被授予權利之日(rì)起的九個月之後才可(kě)以提請(qǐng)該程序，而且需在專利授權後複審程序終止之後才能申請(qǐng)啓動此程序。該程序适用于美國(guó)發明法案（AIA）生(shēng)效日(rì)之前或之後授予的所有專利。雙方複審程序也隻能以公開出版物作(zuò)爲證據。

商标
美國(guó)商标申請(qǐng)的基礎在于使用，這種使用分(fēn)爲實際使用和意向使用。後者需要在通過核準通知之後的6個月内提供使用證據。商标的權利期限爲10年(nián)。
商标申請(qǐng)程序主要包括申請(qǐng)、審查、異議(yì)程序。在異議(yì)程序中設置有搜證、質詢等環節。

版權
在美國(guó)，版權登記雖然不是權利人(rén)獲得(de)權利的前提，但(dàn)卻是權利人(rén)提起訴訟的前提。

美國(guó)的知識産權司法保護制度是怎樣的？

知識産權司法保護途徑和依據
專利民(mín)事(shì)司法保護簡述
民(mín)事(shì)訴訟是美國(guó)專利最主要保護途徑之一。在通常情況下，美國(guó)聯邦地區法院是專利侵權案件(jiàn)的初審管轄法院，上訴則由聯邦巡回上訴法院審理(lǐ)。聯邦巡回上訴法院的介入，減少了審理(lǐ)前的司法管轄權沖突，使專利制度更加穩定。

專利刑事(shì)司法保護簡述
美國(guó)僅對假冒專利行爲追究刑事(shì)責任，其他(tā)專利侵權案件(jiàn)僅涉及民(mín)事(shì)責任。根據美國(guó)專利法的規定（35 U.S.C. 292），專利爲他(tā)人(rén)所有卻謊稱自(zì)己的産品具有這種專利的，産品沒有專利卻謊稱具有專利的，或者謊稱已經申請(qǐng)專利或專利審查正在進行的，應罰款500美元。任何人(rén)都(dōu)可(kě)以提起訴訟要求罰款，對該犯罪行爲的懲罰是每次500美元罰金，其中罰款的一半歸起訴方，另一半上交國(guó)家。此外，法律規定（18 U.S.C. 497），對于僞造專利證書(shū)或者故意傳播假冒專利證書(shū)的行爲，應處以10年(nián)以下監禁，或者5,000美元罰款，或者二者并罰。
美國(guó)司法部是聯邦執法部門(mén)，可(kě)以處理(lǐ)包括假冒專利行爲的調查和起訴等工(gōng)作(zuò)。

337調查簡述
美國(guó)337調查是根據美國(guó)《1930年(nián)關稅法》，美國(guó)國(guó)際貿易委員(yuán)會可(kě)以對進口貿易中存在的侵犯知識産權或其他(tā)不正當競争的行爲發起調查并采取制裁措施。由于其所依據的是《1930年(nián)關稅法》第337節（現被彙編在《美國(guó)法典》第19卷第1337節）的規定，因此，此類調查一般稱爲"337調查"。其中，超過90%的調查涉及發明專利的侵犯。

司法部門(mén)
美國(guó)聯邦法院體(tǐ)系可(kě)分(fēn)爲聯邦地區法院（U.S. District Court）、聯邦巡回上訴法院（U.S. Circuit Court of Appeals）和最高法院（the Supreme Court）。除此之外，還(hái)有六個專業的聯邦法院負責審理(lǐ)一些專門(mén)的訴訟，如(rú)破産法院、移民(mín)法院、軍事(shì)法院，海事(shì)法院等。

聯邦地區法院
總體(tǐ)而言，美國(guó)各州法令所産生(shēng)的争訟由各州法院審理(lǐ)，而對聯邦法規所産生(shēng)的訴訟，則由聯邦法院審理(lǐ)。由于《專利法》爲聯邦法，故在美國(guó)，與專利相(xiàng)關的争訟隻有聯邦法院才有管轄權。
美國(guó)專利民(mín)事(shì)訴訟的管轄法院，爲被告住所地或公司的主要營業地、侵權行爲所在地的聯邦地區法院。
美國(guó)每個州至少有一個地區法院，較大(dà)的州可(kě)能設立2至4個地區法院。如(rú)加利福尼亞州設有四個地區法院，辦公地點分(fēn)别在舊金山(shān)、薩克拉門(mén)托、洛杉矶和聖叠戈。另外，紐約州和得(de)克薩斯州也分(fēn)别設有四個地區法院。美國(guó)全國(guó)50州共設有89個地區法院，另外哥倫比亞特區和波多黎各領地各有一個地區法院。每個地區法院至少有一名法官，共有576名地區法官。設在紐約市的紐約州南(nán)部地區法院法官最多，有27名法官。聯邦地區法院法官都(dōu)是由總統經參議(yì)院同意後任命，終身(shēn)任職。地區法院是初審管轄法院，包括專利民(mín)事(shì)訴訟案件(jiàn)的初審，也是聯邦司法系統中工(gōng)作(zuò)最繁重的法院。
聯邦地區法院的法官有權任命書(shū)記官、法警、法律書(shū)記員(yuán)、法庭報告發布官、法庭記錄員(yuán)等，以協助法官的工(gōng)作(zuò)。
實際上，美國(guó)專利訴訟案件(jiàn)的數量在聯邦地區法院審理(lǐ)的訴訟案件(jiàn)中，隻占很小的比例。例如(rú)，2008年(nián)，在美國(guó)聯邦地區法院提起的專利訴訟隻有2896件(jiàn)，而同一時期在美國(guó)聯邦地區法院提起的訴訟案件(jiàn)總數爲267257件(jiàn)，專利案件(jiàn)所占的比重僅爲1%。從(cóng)2002年(nián)至2010年(nián)，在聯邦地區法院提起的專利訴訟均在2500件(jiàn)至3000件(jiàn)之間，其中2004、2010年(nián)的案件(jiàn)數量略微超過3000件(jiàn)，專利案件(jiàn)數量總體(tǐ)保持相(xiàng)對穩定。
從(cóng)案件(jiàn)分(fēn)布來(lái)看(kàn)，聯邦地區法院受理(lǐ)的專利案件(jiàn)分(fēn)布十分(fēn)不均勻，主要集中在相(xiàng)對集中的幾個區域，有些聯邦地區法院隻有很少數量的案件(jiàn)，甚至有些法院根本沒有專利案件(jiàn)。而在受理(lǐ)專利案件(jiàn)最多的3個聯邦地區法院中，有兩個位于經濟較爲發達、技術(shù)創新程度高、高科(kē)技企業集中的加州地區法院，另外一個則是以親專利權人(rén)著稱、倍受權利人(rén)青睐的德州東區法院。
由于審判标準并不統一，法院對于專利權人(rén)的态度相(xiàng)差較大(dà)，因此，專利權人(rén)往往會選擇有利于權利人(rén)的法院提起訴訟。例如(rú)，德州東區法院審理(lǐ)的專利案件(jiàn)中，專利權人(rén)勝訴的比例明顯高于其他(tā)聯邦地區法院（2010年(nián)爲55.1%,而在勝訴率最低的ND.GA法院，專利權人(rén)的勝訴率僅爲11.5%），故該院2010年(nián)受理(lǐ)的專利案件(jiàn)的數量居全美第二位，僅次于高科(kē)技産業集中的加州中區法院。其次，從(cóng)賠償額來(lái)看(kàn)，25個賠償額最高的判決，有48%出自(zì)德州東區法院。
從(cóng)審理(lǐ)時間來(lái)看(kàn)，即使是進入庭審時間最短(duǎn)的弗吉尼亞東區法院，進入庭審所需要的平均時間也達到了360天左右（2000年(nián)-2010年(nián)），德州東區法院（2010年(nián)受理(lǐ)案件(jiàn)數量排名全美第二）平均需要808天，而加州北區法院（2010年(nián)受理(lǐ)案件(jiàn)數量排名全美第三）則平均需要1066天。由于耗費巨大(dà)，一定程度上也使得(de)當事(shì)人(rén)更傾向于以和解的方式結案。在2000年(nián)至2010年(nián)統計(jì)的25000件(jiàn)專利訴訟中，有76%的案件(jiàn)以和解結案，15%的案件(jiàn)下達了判決，在判決的案件(jiàn)中，專利權人(rén)勝訴的比例約爲32.5%。

聯邦巡回上訴法院
專利案件(jiàn)判決的上訴專屬于聯邦巡回上訴法院管轄。除專利案件(jiàn)判決的上訴外，對商标專利局對專利申請(qǐng)所做裁決的上訴，亦屬于聯邦巡回上訴法院之管轄。聯邦巡回上訴法院共十一個巡回區，加上哥倫比亞特區。通常一個巡回區管幾個州的聯邦區法院上訴的案件(jiàn)。巡回區上訴法院的判決，隻要與憲法和最高法院的判決不相(xiàng)沖突，就(jiù)是本巡回區内的法律，下級聯邦區法院在以後判案時都(dōu)必須遵守，不得(de)相(xiàng)違背。
美國(guó)全國(guó)50州劃分(fēn)爲11個司法巡回區，此外，首都(dōu)華盛頓哥倫比亞特區作(zuò)爲一個巡回區，每個巡回區設立一個聯邦上訴法院，共12個上訴法院。每個巡回區所管轄的範圍大(dà)小不同，如(rú)第二巡回區隻轄紐約和康涅狄格兩州，第九巡回區涵蓋了加利福尼亞等太平洋沿岸及夏威夷、阿拉斯加九個州并加上關島和北馬裡(lǐ)亞納群島。
另外還(hái)有一個特别的"聯邦巡回區"，其上訴法院稱爲聯邦巡回上訴法院，由12名總統提名經參議(yì)院同意任命的法官組成，辦公地點也設在哥倫比亞特區。該上訴法院與其他(tā)12個上訴法院地位相(xiàng)同，但(dàn)其管轄的地理(lǐ)範圍涉及全國(guó)，而管轄的案件(jiàn)限于審理(lǐ)由各聯邦地區法院及有關聯邦獨立管理(lǐ)機(jī)構轉來(lái)的涉及專利、商标、版權、合同、國(guó)内稅收的案件(jiàn)，以及索賠法院和國(guó)際貿易法院的判決。因此，在哥倫比亞特區有兩個上訴法院，一個爲哥倫比亞特區上訴法院，一個爲聯邦巡回上訴法院，兩者是不同的，而專利案件(jiàn)的上訴均由後者管轄。
每個聯邦上訴法院有6至28名法官，也都(dōu)是由總統提名，經參議(yì)院同意後任命，皆爲終身(shēn)職。上訴法院審理(lǐ)案件(jiàn)，一般由三名法官組成法庭，但(dàn)特别重要和有争議(yì)的案件(jiàn)要求全體(tǐ)法官出席。上訴法院隻有上訴管轄權，受理(lǐ)經轄區内聯邦地區法院判決的案件(jiàn)的上訴，也審查聯邦貿易委員(yuán)會之類的獨立管理(lǐ)機(jī)構的行動。
需要指出的是，聯邦巡回上訴法院有關專利案件(jiàn)的決定，在全美國(guó)都(dōu)成爲約束性的先例。這與其他(tā)十一個聯邦上訴法院不同，後者的判決隻在它們負責的地理(lǐ)區域内成爲約束性先例。聯邦巡回上訴法院的決定隻可(kě)以被美國(guó)最高法院的決定或者成文法的相(xiàng)關改變所推翻。但(dàn)由于是否審查聯邦巡回上訴法院的決定取決于美國(guó)最高法院的自(zì)由裁量，所以實際上大(dà)多數情況下聯邦巡回上訴法院的決定是終局性的。

最高法院
當事(shì)人(rén)若對聯邦巡回上訴法院之判決不服，可(kě)以向美國(guó)最高法院申請(qǐng)上訴，最高法院若準許上訴，則會向聯邦巡回上訴法院發轉移該案件(jiàn)至最高法院之命令。
最高法院設在華盛頓（哥倫比亞特區），最高法院的法官由總統任命，國(guó)會中的參議(yì)院同意後方可(kě)擔任。最高法院共九名法官，由其中一位任首席法官，任職終身(shēn)制。
據統計(jì)，從(cóng)1999年(nián)至2008年(nián)，聯邦巡回上訴法院審理(lǐ)的全部案件(jiàn)中，僅有0.058%的案件(jiàn)被美國(guó)最高法院再次審查，該比例在全部的十三個巡回上訴法院中是最低的。但(dàn)是，在全部的30件(jiàn)案件(jiàn)中，美國(guó)最高法院撤消了其中的18件(jiàn)，發回了7件(jiàn)，僅維持了5件(jiàn)，其撤銷以及發回的比例高達83.3%，在全部的十三個法院中又是最高的。自(zì)1999年(nián)至2010年(nián)期間，美國(guó)最高法院重新審查了14件(jiàn)涉及專利的案件(jiàn)，撤銷了其中的12件(jiàn)，撤銷的比例爲85.7%。1982年(nián)至2010年(nián)期間，先前的15年(nián)内（1982-1997）最高法院僅審查了5件(jiàn)專利案件(jiàn)，而最近的十年(nián)（2000-2010）間，最高法院則一共審查了13件(jiàn)專利案件(jiàn)。無論是從(cóng)案件(jiàn)的數量還(hái)是從(cóng)案件(jiàn)涉及到的法律問(wèn)題來(lái)看(kàn)，美國(guó)最高法院近年(nián)來(lái)明顯加大(dà)了對專利案件(jiàn)的重視程度，美國(guó)最高法院通過一系列重大(dà)案件(jiàn)的判決，正在對美國(guó)的專利政策進行深刻的調整，以更好地适應美國(guó)社會、經濟、科(kē)技發展的需要。

知識産權民(mín)事(shì)訴訟流程
在通常情況下，美國(guó)聯邦地區法院是知識産權侵權案件(jiàn)的初審管轄法院。糾紛案件(jiàn)分(fēn)爲兩種情形：專利糾紛一般在聯邦巡回法院審理(lǐ)，上訴則由聯邦高級法院上訴法庭審理(lǐ)；其他(tā)糾紛，如(rú)州注冊商标和按習慣法取得(de)的商标侵權案及商業秘密的濫用、不正當競争等案件(jiàn)一般由州法院審理(lǐ)。如(rú)果原告或被告不服州法院的判決，可(kě)向聯邦巡回法院提出上訴，聯邦巡回法院的判決爲終審判決。
根據《聯邦民(mín)事(shì)訴訟程序法》及相(xiàng)關的法律規定，專利訴訟程序大(dà)緻如(rú)下：

專利訴訟的開始
當原告（通常是專利權人(rén)）向聯邦地方法院遞出起訴狀，并将訴狀正本送入法院後，在180日(rì)内将訴狀副本及傳票送達予被告後，專利訴訟便正式開始。
另外，原告在提出侵害專利之訴訟時，可(kě)以考慮同時提出臨時禁令的申請(qǐng)，臨時禁令一旦發出，能夠迅速阻止侵權産品的生(shēng)産、銷售等侵權行爲。

被告答辯
被告在收到訴狀和傳票後一定期限内，必須對原告訴狀中每一項請(qǐng)求在答辯狀中進行答辯。聯邦地方法院給訴訟案件(jiàn)中被告提出答辯的時間一般爲30天。如(rú)果被告在期間内沒有提出答辯，原告即可(kě)請(qǐng)求法院給予缺席判決。
如(rú)果被告對原告有反訴，也要将這些反訴一并放(fàng)在答辯狀中。

庭前會議(yì)
在被告答辯及原告再答辯後，法院即召集當事(shì)人(rén)律師(shī)召開庭前會議(yì)。庭前會議(yì)的主要目的是對該訴訟的進行程序及進度作(zuò)一些有效的控管。同時，該會議(yì)還(hái)會看(kàn)看(kàn)當事(shì)人(rén)有無和解的可(kě)能性。審訊程序前的會議(yì)中，主要討(tǎo)論的事(shì)項如(rú)下：搜證程序的截止日(rì)期；審訊程序的日(rì)期；訴訟争議(yì)重點簡單化；簡易判決的适當性；搜證程序的控管。若無法和解，便進入下一程序。

搜證程序
在搜證程序中，雙方應當在搜證程序的截止日(rì)之前，将就(jiù)本案的主張、答辯、攻擊、防禦等所需所有證據搜集完畢，以便在審訊程序中說(shuō)服陪審團。
在搜證程序正式開始前，法官會召集雙方當事(shì)人(rén)開會討(tǎo)論搜證程序及計(jì)劃。在該會議(yì)結束後的14天内，雙方要互相(xiàng)揭露一些與搜證程序有關的資料。這樣有利于實現程序透明，使雙方可(kě)以盡早知悉對方在搜證程序中所欲收集的證據、證物及所欲傳喚的證人(rén)，以便對及早準備對方之要求及自(zì)己所欲搜集的證據。
A.搜證方式
搜證程序中，原被告可(kě)采用的搜證方式有以下幾種：以口頭或書(shū)面方式訊問(wèn)取得(de)對方的宣誓證言；書(shū)面問(wèn)卷；要求對方提出文件(jiàn)及物品；要求進入對方的土(tǔ)地或其他(tā)财産以便觀察證物；要求對方承認特定事(shì)項。
一旦提出搜證要求後，對方應盡量依其要求的方式和特定時間内，提供所要求的回答、文件(jiàn)、物品或開放(fàng)土(tǔ)地及财産以供其觀察物證。否則，對于不配合的當時人(rén)，法院會予以相(xiàng)應的強制或處罰。
B.搜證的限制
爲避免當事(shì)人(rén)利用搜證程序騷擾對方并拖延時間，法律做出了一些限制：
i.律師(shī)與其客戶間拒絕證言權
律師(shī)與其客戶間拒絕證言權，是指如(rú)果被要求提出的文件(jiàn)、資料、對象或記錄爲訴訟當事(shì)人(rén)與其委托律師(shī)間就(jiù)該訴訟案件(jiàn)的教案記錄、交換文書(shū)、文件(jiàn)、資料或對象，被要求搜證或揭露的當事(shì)人(rén)便可(kě)拒絕揭露或提出該文件(jiàn)。但(dàn)在拒絕揭露或提出該文件(jiàn)的一方必須說(shuō)明拒絕的理(lǐ)由和适當性。
ii.商業秘密
若被要求提出的文件(jiàn)涉及營業秘密、需保密的研發或商業機(jī)密，被要求提出方可(kě)請(qǐng)求法院給予"保護令"，以避免洩露這些商業秘密。或即使必須提出這些文件(jiàn)，也要以特定的方式進行 -- 例如(rú)，隻能由該案件(jiàn)的委托律師(shī)檢視，所檢視文件(jiàn)必須密封并隻能在法官指示下才能開啓。

簡易程序
訴訟開始後，如(rú)果原告或被告認爲沒有重要事(shì)實上的争議(yì)存在時，可(kě)以請(qǐng)求法院以簡易程序判決其勝訴。簡易程序審理(lǐ)專利案件(jiàn)可(kě)以節省許多時間、精力及金錢，而且和終局判決有同等的效力。
但(dàn)是簡易程序的使用并非易事(shì)，一般來(lái)說(shuō)，專利訴訟案件(jiàn)很少适用簡易程序進行判決。

馬克曼聽證會
馬克曼聽證會來(lái)源于馬克曼案件(jiàn)。該案件(jiàn)産生(shēng)的影(yǐng)響是，專利主張之界定是法律問(wèn)題，而不是由陪審團決定的事(shì)實問(wèn)題。同時也形成了法官在審訊程序前，召集雙方討(tǎo)論界定系争專利主張的做法。現在馬克曼聽證會已成爲專利審訊的一個程序，具體(tǐ)是指，法院在審訊程序前舉行的系争專利主張由争議(yì)部分(fēn)的界定的聽證會，即專利主張之界定的聽證會。

庭審程序
專利訴訟案件(jiàn)中，由于涉及判定是否侵權，第一階段的專利主張界定是法律問(wèn)題，是由法官決定，但(dàn)第二部分(fēn)的系争專利與界定後的專利主張相(xiàng)對比，以決定是否存在侵權部分(fēn)，這些大(dà)都(dōu)是需由陪審團決定的事(shì)實。
在專利訴訟中，當事(shì)人(rén)律師(shī)可(kě)以商量，同意将某些待決之争議(yì)委由法官決定，其他(tā)必須由陪審團決定的事(shì)項委由陪審團決定，這樣可(kě)以不必耗費太多的時間在陪審團的審訊中。同時，當事(shì)人(rén)還(hái)可(kě)以在案件(jiàn)被委交陪審團做評決之前，向法院提出依法判決的請(qǐng)求，并叙明請(qǐng)求的法律和事(shì)實依據。

司法處罰結果
民(mín)事(shì)處罰
在民(mín)事(shì)訴訟中一旦認定專利侵權，法院一般會作(zuò)出禁止令，即停止侵權的禁令，要求未經原告許可(kě)被告不得(de)制造、銷售、許諾銷售、進口或實施專利産品或專利方法。另外，法院還(hái)會判決被告支付侵權賠償額。

刑事(shì)處罰
法院對構成知識産權刑事(shì)責任的被告，依據刑法判處相(xiàng)應的刑罰。

司法處罰結果産生(shēng)的影(yǐng)響
由于，法院判決的執行力，對于認定侵犯知識産權的民(mín)事(shì)判決，其禁止令會導緻侵權企業停止侵權行爲，并賠償原告巨額的經濟損失。因此相(xiàng)關判決會嚴重影(yǐng)響侵權企業，導緻侵權企業停止生(shēng)産、銷售相(xiàng)關侵權産品，甚至導緻退出市場的結果。

美國(guó)知識産權司法概況
美國(guó)專利侵權訴訟案件(jiàn)量穩步增長
自(zì)上世紀90年(nián)代開始，美國(guó)專利侵權訴訟案件(jiàn)數量一直穩步提升，平均保持了8%的年(nián)增長率，2013年(nián)專利侵權訴訟案件(jiàn)達到了6500件(jiàn)。

賠償金額呈下降趨勢
雖然案件(jiàn)量一直保持增長趨勢，但(dàn)自(zì)2005年(nián)以來(lái)侵權賠償額呈逐年(nián)降低趨勢。近四年(nián)來(lái)，平均賠償額爲430萬美元，而在2000至2004年(nián)，平均賠償額高達750萬美金。

訴訟審判周期
整體(tǐ)來(lái)看(kàn)，美國(guó)專利侵權訴訟的平均審判周期爲2.5年(nián)。

各聯邦法院的專利侵權訴訟審判情況

美國(guó)的知識産權行政執法制度是怎樣的？

執法依據
337調查
337調查主要适用美國(guó)《1930年(nián)關稅法》第337條款的有關規定、美國(guó)聯邦和各州關于知識産權侵權認定的各種法律以及其他(tā)關于不公平競争的法律等；在程序法方面，337調查主要适用包括《聯邦法規彙編》關于ITC調查的有關規定、《ITC操作(zuò)與程序規則》、《聯邦證據規則》關于民(mín)事(shì)證據的規定、《行政程序法》關于行政調查的有關規定等。

展會
在美國(guó)知識産權保護法中，并沒有專門(mén)針對展會知識産權保護的具體(tǐ)法律法規，因此對展會知識産權侵權行爲的執法和保護，适用美國(guó)相(xiàng)關法律的一般規定，版權、專利、商标、反不正當競争、商業秘密等知識産權在展會上都(dōu)受到相(xiàng)應法律保護。

執法部門(mén)
337調查
美國(guó)國(guó)際貿易委員(yuán)會（United States International Trade Commission, USITC，以下簡稱ITC）負責進行337調查。ITC是美國(guó)國(guó)内一個獨立的準司法聯邦機(jī)構，擁有對與貿易有關事(shì)務的廣泛調查權。其主要職能包括：以知識産權爲基礎的進口調查，并采取制裁措施；産業及經濟分(fēn)析；反傾銷和反補貼調查中的國(guó)内産業損害調查；保障措施調查；貿易信息服務；貿易政策支持；維護美國(guó)海關稅則。337調查是其主要的工(gōng)作(zuò)職責之一。ITC共設6名委員(yuán)，每屆任期9年(nián)。當一個調查案開始後，ITC會指定一名行政法官來(lái)負責案件(jiàn)的審理(lǐ)和發布初裁。
ITC的裁決由美國(guó)海關來(lái)執行，可(kě)以依337調查的裁決來(lái)扣押侵權産品或禁止侵權産品進入美國(guó)。

展會
對于涉及展會行政執法的，由美國(guó)國(guó)際貿易委員(yuán)會（ITC）和美國(guó)海關負責對侵犯美國(guó)知識産權的外國(guó)商品的進口和銷售進行審查，并采取有效的邊境措施。其中，美國(guó)海關下屬的海灣邊防局負責對民(mín)事(shì)侵權的行政執法，包括扣押、沒收和處罰。

執法程序
337調查程序流程

1)調查的發起
337調查案件(jiàn)可(kě)以由原告提起或由ITC自(zì)行發起，但(dàn)多數都(dōu)是由原告提起的。原告提交調查申請(qǐng)應以書(shū)面方式提交至ITC秘書(shū)處（Office of the Secretary）。申請(qǐng)書(shū)的主要内容應包括：對涉案知識産權的描述；對涉嫌侵權的進口産品的描述；涉嫌侵權産品的生(shēng)産商、進口商或經銷商的相(xiàng)關信息；涉案知識産權正在進行的其他(tā)法院訴訟或知識産權程序；國(guó)内産業情況及原告在該産業中的利益；訴訟請(qǐng)求。

2)立案
ITC收到申請(qǐng)書(shū)後将進行審查，并在30日(rì)内決定是否立案。如(rú)果決定立案，ITC将在《聯邦紀事(shì)》（Federal Register）中登載原告和起訴事(shì)項，并向每位被告送達申請(qǐng)書(shū)和調查通知。立案後，ITC指定一名行政法官主持案件(jiàn)的法庭審理(lǐ)，同時從(cóng)不公平進口調查辦公室指派一名調查律師(shī)參加審理(lǐ)。

3)送達與應訴
立案後，ITC會立即向申請(qǐng)書(shū)中列名的美國(guó)被告以及外國(guó)被告所在國(guó)駐美國(guó)大(dà)使館送達申請(qǐng)書(shū)副本及調查通知。
被告應在收到申請(qǐng)書(shū)之日(rì)起20日(rì)内針對調查通知提交書(shū)面答辯意見(jiàn)，決定是否應訴。被告在美國(guó)境外的，上述期限可(kě)以延長10日(rì)。如(rú)果原告同時申請(qǐng)了臨時救濟措施，被告還(hái)必須在收到申請(qǐng)書(shū)之日(rì)起10日(rì)内（較爲複雜的案件(jiàn)爲20日(rì)）提交對臨時救濟措施的答辯意見(jiàn)。被告沒有做出反應的，視爲缺席（不應訴）。

4)取證
337調查啓動後當事(shì)人(rén)有權就(jiù)其申訴或抗辯有關的任何非保密問(wèn)題進行取證，包括：書(shū)籍、文件(jiàn)或其他(tā)有形物是否存在、（如(rú)存在）具體(tǐ)描述、性質、保管情況、具體(tǐ)情況及位置；任何知道可(kě)取證事(shì)項的人(rén)員(yuán)的身(shēn)份和位置；合适的救濟措施；被調查方合理(lǐ)的保證金。取證一般包括以下形式：承認要求、質詢、傳票、供詞、進入财産和文件(jiàn)提供。取證程序一般會持續5個月。

5)聽證會
在調查啓動6個月後，行政法官可(kě)以主持召開聽證會，全面聽取雙方當事(shì)人(rén)的質證和答辯意見(jiàn)。在聽證會上，每一方當事(shì)人(rén)都(dōu)有權進行詢問(wèn)、提供證據、反對、動議(yì)、辯論等。聽證會一般需要1－2周時間。

6)和解會議(yì)
在專利侵權案件(jiàn)中，當事(shì)人(rén)可(kě)以通過簽訂和解協議(yì)解決争議(yì)，終止調查。整個337調查程序中有3次法定的和解會議(yì)，促使雙方當事(shì)人(rén)達成和解。和解協議(yì)的内容通常包括：被告停止進口、原告放(fàng)棄對被告的指控、授權被告使用專利、對侵權事(shì)實的認定、對争議(yì)産品的銷售時間或區域的規定等。行政法官從(cóng)公共利益角度出發，審查和解協議(yì)是否存在反競争因素以及是否違背公共利益。如(rú)果審查結果是否定性的，行政法官可(kě)以做出初裁決定，依據該協議(yì)而結束調查。

7)初裁
聽證會後，在不遲于立案後9個月（如(rú)果調查目标日(rì)期超過15個月的，則在調查結束前的4個月），行政法官應該向ITC提交對該案的初裁決定，說(shuō)明是否存在違反337條款的行爲，并對救濟措施提出建議(yì)。

8)複審與終裁
初裁做出後，ITC可(kě)以應當事(shì)人(rén)的申請(qǐng)或主動要求對初裁進行複審，并初裁做出後90日(rì)内決定是否進行複審。ITC的複審決定将成爲最終裁定。一旦ITC的最終裁定和救濟措施（如(rú)有）被做出并登載于《聯邦紀事(shì)》上，則終裁和救濟措施均已生(shēng)效。
終裁做出後，ITC應将其提交美國(guó)總統審議(yì)，如(rú)美國(guó)總統在ITC裁決做出後60日(rì)内未基于政策因素予以否決，則該裁決将成爲終局裁決。實踐中，極少出現美國(guó)總統否決ITC終裁結果的情況。

執法處罰結果
337調查
（1）有限排除令。即禁止申請(qǐng)書(shū)中被列名的外國(guó)侵權企業的侵權産品進入美國(guó)市場；

（2）普遍排除令。即不分(fēn)來(lái)源地禁止所有同類侵權産品進入美國(guó)市場，該處罰措施是極其嚴厲的制裁措施；

（3）停止令。要求侵權企業停止侵權行爲，包括停止侵權産品在美國(guó)市場上的銷售、庫存、宣傳、廣告等行爲。任何違反停止令的企業将會被處以每天十萬美元的罰款，或等同所涉商品當日(rì)銷售額兩倍的罰款，兩者中取高者。

（4）臨時救濟措施。在337調查過程中，如(rú)果ITC有理(lǐ)由初步認定申訴方的指控成立，且如(rú)果不先采取措施則會對美國(guó)國(guó)内的此類産業造成立即的、嚴重的損害，則可(kě)以裁定給予臨時的救濟措施。臨時救濟措施包括臨時排除令和臨時禁止令。

（5）輔助性措施。⑴扣押（Seizures）和沒收(Forfeiture)，對于違反排除令的行爲，ITC可(kě)發出扣押和沒收令。⑵民(mín)事(shì)罰金(Civil Penalty)，任何違反禁止令的企業将會被處以10萬美元/日(rì)的罰款，或等同所涉商品當日(rì)銷售額2倍的罰款，兩者中取高者。ITC無罰款執行權，需要通過聯邦地區法院訴訟程序追討(tǎo)。⑶保證金(Bond)，主要是在救濟令尚未成爲最終命令時，由相(xiàng)關方交納一定數額的金錢換取臨時實施或豁免實施救濟令的待遇，在救濟措施最終是否實施明确後，交納的保證金将轉交利益受損方。

執法影(yǐng)響
ITC經調查一旦認定進口産品侵犯了美國(guó)的知識産權，ITC無論發布禁止令或是普遍排除令，都(dōu)将禁止相(xiàng)關侵權産品進入美國(guó)市場，同時ITC可(kě)命令侵權企業停止銷售涉案産品的存貨，停止營銷行爲和不正當競争行爲。

執法概況

在過去(qù)幾年(nián)裡(lǐ)，新提起的337調查的數量正處于上升階段，其中2011年(nián)337調查提起的數量最多達到69件(jiàn)，2012年(nián)爲40件(jiàn)，2013年(nián)爲42件(jiàn)，2014年(nián)爲37件(jiàn)。在每年(nián)提起的337調查案件(jiàn)中，涉及中國(guó)企業的案件(jiàn)數量不少，一般占 30~35%左右，如(rú)2012年(nián)涉及中國(guó)企業的調查爲13件(jiàn)，2013年(nián)和2014年(nián)均爲13件(jiàn)。
法律規定尋求臨時排除令的程序爲3－5個月，而尋求永久救濟的程序一般爲12－16個月，因此與聯邦地區法院的審判相(xiàng)比，337調查時間節省很多。

美國(guó)知識産權侵權糾紛應如(rú)何應對？

如(rú)何處理(lǐ)警告信
第一、對警告信函的檢查
（1）主體(tǐ)是否适合，發函人(rén)是否爲專利權人(rén)或其代理(lǐ)人(rén)，若不是，其沒有權利發出此警告信，收件(jiàn)人(rén)無需對此警告信做出反應。
（2）告知要件(jiàn)是否符合：警告信中是否寫出專利爲何、侵權産品及侵權理(lǐ)由，并表明專利權人(rén)要求停止侵權、要求賠償或達成許可(kě)使用的态度，上述信息都(dōu)具備才能達到告知效力。

第二、企業内部應對
（1）探悉原告的目的：必須了解原告目的，大(dà)部分(fēn)的專利侵權訴訟屬于要求市場以達到商業上的目的爲主，即影(yǐng)響被告運營，打擊被告經營、縮減其威脅、市場，并擴大(dà)自(zì)己市場。
（2）進行侵權分(fēn)析
研發部門(mén)、法務部門(mén)以及外部律師(shī)或專家進行詳細的産品侵權分(fēn)析。若無侵權便可(kě)直接回複警告函告知無侵權行爲；若存在侵權行爲，則應該調查侵權産品的銷售數量、銷售地區、銷售價格，同時也調查專利産品在市場上原有的銷售量、銷售地區、價格等，并且分(fēn)析其過去(qù)成長率及未來(lái)成長率，以推知原告可(kě)能請(qǐng)求的損害賠償額。
另外，若存在侵權行爲，企業應該考慮可(kě)否進行規避設計(jì)，是否可(kě)與對方和解，若無法和解則應直接準備訴訟。

第三、回複警告信
雖然發出警告信，但(dàn)專利權人(rén)很有可(kě)能并不提起訴訟，因此回複警告信時，語氣應溫和。告知對方自(zì)己并無侵權，并且附上外部律師(shī)提供的無侵權行爲法律意見(jiàn)書(shū)。在訴訟之前的這份無侵權行爲法律意見(jiàn)書(shū)非常重要，如(rú)果缺少這份法律意見(jiàn)書(shū)，則很有可(kě)能在後期訴訟過程中被判爲故意侵權，其賠償額将是法定賠償額的三倍并附加律師(shī)費。如(rú)果企業内部分(fēn)析後認爲侵權，并且專利無效的證據還(hái)不确鑿，則不建議(yì)給出書(shū)面的法律意見(jiàn)書(shū)或者提供的法律意見(jiàn)書(shū)僅作(zuò)出框架或結論性陳詞。

被訴侵權後應提起确權訴訟
在專利權人(rén)發出警告信後，爲避免專利權人(rén)提起訴訟時對企業傷害已經大(dà)到難以控制的程度，因此爲了化被動爲主動，建議(yì)中國(guó)企業在專利權人(rén)提起訴訟前向有管轄權的地方法院提起确認訴訟，确認專利無效及确認産品沒有侵權，或者向美國(guó)專利商标局遞交專利無效請(qǐng)求，使自(zì)己身(shēn)爲原告，專利權人(rén)爲被告。按照(zhào)美國(guó)的相(xiàng)關法律規定，專利權人(rén)若并沒有在規定時間内提出專利侵權訴訟，視爲放(fàng)棄權利主張，這一策略在專利侵權訴訟中對被告是非常有利的訴訟策略。
在此階段也可(kě)将專利範圍、專利是否無效及産品是否侵權等基礎問(wèn)題解決，使得(de)之後的糾紛較大(dà)幅減少。因此若此階段能将專利是否無效及被控侵權者是否侵權厘清，則訴訟程序不但(dàn)大(dà)爲減輕，而且訴訟結果也往往呼之欲出，有助于中國(guó)企業及早作(zuò)出其他(tā)更進一步的規劃及布局。

中國(guó)企業如(rú)何應對訴訟
在此階段，中國(guó)企業除了在規定時間内回答原告訴狀、傳票以及抓住答辯機(jī)會以外，最主要策略在于尋找策略來(lái)反擊對方，此階段的流程如(rú)下：

第一、檢查原告訴狀
(1) 請(qǐng)求法院命令原告将訴狀叙述不明的内容進一步闡明。
(2) 要求法院删除訴狀中不明、不必要或多餘内容。
(3) 找尋原告起訴内容的漏洞，預先進行準備。

第二、承認或否認、積極抗辯
依據F.R.C.P.Rule 8(b)規定，被告需對原告起訴狀中所主張的所有事(shì)項予以承認或否認。由于原告專利雖然推定有效，然而就(jiù)被告侵權則由原告負舉證責任，因此被告無必要自(zì)行承擔相(xiàng)關事(shì)項，而轉移舉證責任到自(zì)己身(shēn)上。
另外，建議(yì)作(zuò)爲被告的中國(guó)企業應盡可(kě)能地提起所有能想到的積極抗辯，例如(rú)，提出專利無效、專利權不可(kě)執行、專利申請(qǐng)過程禁反言、專利申請(qǐng)延滞、時效消滅、雙方間有授權契約、未侵權等。

第三、提起反訴
提起反訴相(xiàng)比于積極抗辯的優點在于反訴爲訴訟，而積極抗辯僅爲抗辯，因此前者在判決後若有不服判決者尚可(kě)上訴，後者則不允許，因此應優先考慮提起反訴，以增強防禦力量。當提起反訴時，應基于事(shì)實而提出，否則增加法院對當事(shì)人(rén)的壞印象，不利于判決結果與請(qǐng)求通過其他(tā)方式解決糾紛。

第四、請(qǐng)求撤銷案件(jiàn)或轉移管轄
美國(guó)管轄權，分(fēn)爲聯邦管轄權及州管轄權，前者依據聯邦法院對所有基于憲法、聯邦法律與條約的案件(jiàn)均具有事(shì)務管轄權，而專利法屬于聯邦法的一種，因此屬于聯邦管轄權；對于具體(tǐ)案件(jiàn)，需要考慮原告是否具有提起訴訟的資格、法院是否具有管轄權，應該選擇哪個法院進行訴訟、原告在送達程序上是否有瑕疵、訴訟聲明是否有瑕疵、是否還(hái)有其他(tā)必要訴訟當事(shì)人(rén)應參加訴訟而未參加、是否申請(qǐng)轉移管轄。

中國(guó)企業如(rú)何應對臨時禁令
臨時禁令的特點在于快(kuài)速、突襲，因此如(rú)果中國(guó)企業面臨臨時禁令，建議(yì)盡可(kě)能利用所有合法程序上的可(kě)能性以拖延原告申請(qǐng)程序的結束，一方面可(kě)以削弱其中中國(guó)企業可(kě)能面臨的無可(kě)彌補的損害；另一方面延長了專利權人(rén)準備證據與進行規劃的時間。中國(guó)企業可(kě)以同時收集可(kě)以推翻臨時禁令的證據。
若不幸法院仍允許臨時禁令，則被告應合法遵守該命令，因爲被告不遵守、延遲遵守、陽奉陰違等阻礙司法或違抗命令行爲，如(rú)表面上不銷售該産品，但(dàn)以别的包裝實質上再銷售相(xiàng)同産品，若遭法院查知，可(kě)能會構成藐視法庭罪；民(mín)事(shì)上可(kě)能被強迫服從(cóng)，或被命令賠償原告所有損失。

中國(guó)企業如(rú)何應對發現程序（discovery）
所謂發現程序，指的是美國(guó)聯邦民(mín)事(shì)程序法所規定的民(mín)事(shì)程序之一。 發現程序也是美國(guó)訴訟中最花時間、最耗錢的程序。發現程序經曆的法律途徑爲：提交文件(jiàn)請(qǐng)求（document request）、書(shū)面回答訊問(wèn)（interrogatory），請(qǐng)求承認（request for admission）以及訊問(wèn)證人(rén)（deposition），一般這四種形式會交錯進行。雙方的發現程序結束後，會是雙方聘用專家的發現程序，包括雙方提交技術(shù)專家、财務專家、法律專家的報告，相(xiàng)關文件(jiàn)，以及對雙方專家的證人(rén)訊問(wèn)。之後，雙方才能夠準備好開庭審理(lǐ)。
由于在美國(guó)訴訟中對證據的形式要求比較嚴格，如(rú)果非專業人(rén)士來(lái)操作(zuò)的話(huà)，将會導緻不利于自(zì)身(shēn)的結果，嚴重的例如(rú)損毀證據等可(kě)能會構成刑事(shì)犯罪，所以建議(yì)應聘用專業的律師(shī)團隊來(lái)做專利的證據收集、保全、公證等程序。
中國(guó)企業因爲很多文件(jiàn)都(dōu)是中文，需要相(xiàng)當大(dà)的一筆翻譯費用。中國(guó)的證人(rén)，例如(rú)中國(guó)公司的總裁、副總裁、市場部經理(lǐ)、銷售部經理(lǐ)、生(shēng)産部經理(lǐ)、技術(shù)部經理(lǐ)、發明人(rén)等都(dōu)會飛往美國(guó)錄取口供。各種差旅費翻譯費就(jiù)是一筆不小的費用。國(guó)際長途、國(guó)際傳真、國(guó)際郵費，以及律師(shī)的國(guó)際旅行，都(dōu)會大(dà)幅度增加費用。因此，中國(guó)企業在發現程序的花費要高于美國(guó)企業。
鑒于上述情況，對于中國(guó)企業而言，在發現程序中可(kě)進行如(rú)下操作(zuò)：
第一，可(kě)聘請(qǐng)在中國(guó)有分(fēn)支機(jī)構或者有相(xiàng)關律師(shī)事(shì)務所的美國(guó)律師(shī)事(shì)務所，這樣做可(kě)降低發現程序的費用，中國(guó)總部也可(kě)以在相(xiàng)同時區内以中文與美國(guó)律師(shī)進行交流。
第二、發現程序正式開始前，原被告之間須先進行發現程序計(jì)劃會議(yì)，因此被告方可(kě)與對方律師(shī)作(zuò)溝通協調，針對之後的發現程序作(zuò)計(jì)劃。
第三、充分(fēn)利用發現程序，以阻止後續訴訟程序的發生(shēng)。往往在昂貴的發現程序中，一方才能找到對方緻命的弱點。大(dà)多數案件(jiàn)在發現程序結束時，就(jiù)大(dà)概可(kě)以預先估計(jì)到判決結果，因此與其再花數十萬甚至上百萬美元進行開庭審理(lǐ)，還(hái)不如(rú)雙方就(jiù)此罷手，尋求和解。

如(rú)何在美國(guó)開展知識産權維權？

保存材料
企業收到對方發出的律師(shī)函或被直接起訴後，應妥善保存與所涉産品的産品手冊、電子文檔、内部郵件(jiàn)等原始材料。
企業應注意保存律師(shī)函、與對方往來(lái)的信件(jiàn)和數據電文（包括電報、電傳、傳真、電子交換數據和電子郵件(jiàn)）等可(kě)以有形地表現所載内容的材料。

溝通調解
企業應積極與對方或對方的中國(guó)代理(lǐ)商、分(fēn)銷商、位于中國(guó)的關聯公司等機(jī)構就(jiù)涉案糾紛進行溝通，了解對方行爲的出發點和目的。
企業可(kě)考慮引入客戶、政府有關部門(mén)、行業協會等第三方進行調解、斡旋。

組建應訴團隊
企業應組建應訴團隊。一般而言，應訴團隊應包含中國(guó)律師(shī)、美國(guó)律師(shī)、企業決策層、企業研發人(rén)員(yuán)和企業知識産權法務人(rén)員(yuán)等。

臨時禁令
中國(guó)企業應及時提交辯護聲明以争取時間、避免出現臨時禁令所帶來(lái)的嚴重後果。并收集可(kě)以推翻臨時禁令的證據，并據此要求對方賠償企業因此遭受的損失

證據收集
企業決定應訴後，應訴團隊應緊密合作(zuò)，按照(zhào)有關法律規定，多渠道全面收集下列證據：
（一）企業知識産權權利證明材料；
（二）企業相(xiàng)關産品研發記錄等材料；
（三）證明企業相(xiàng)關産品所涉技術(shù)信息來(lái)源合法的材料；
（四）中立第三方出具的知識産權分(fēn)析報告等；
（五）企業制定的尊重他(tā)人(rén)知識産權的規章(zhāng)制度；
（六）其他(tā)可(kě)以證明企業善意、企業有關産品并未侵權的材料。

證據保全
企業可(kě)同時收集對方涉嫌侵犯企業知識産權的證據。若發現對方有侵權行爲，應妥善保存相(xiàng)關證據材料；涉及容易删除、修改、銷毀的證據材料的，可(kě)采用公證等方式對前述證據進行保全。

提起反訴
訴訟中，企業可(kě)依照(zhào)案件(jiàn)審理(lǐ)國(guó)法律的規定就(jiù)對方知識産權是否有效等向案件(jiàn)審理(lǐ)國(guó)法院提起反請(qǐng)求等訴訟。

在中國(guó)起訴
若對方在中國(guó)有分(fēn)支機(jī)構、代理(lǐ)商、分(fēn)銷商或其他(tā)訴訟連接點，且可(kě)能存在知識産權侵權行爲、不正當競争行爲或壟斷行爲等，企業可(kě)依據我國(guó)相(xiàng)關法律提起訴訟。

和解談判
訴訟中，企業應綜合分(fēn)析事(shì)态發展，以決定是否與對方和解及和解談判策略等。
美國(guó)訴訟費用非常龐大(dà)，中國(guó)企業應聽取案件(jiàn)審理(lǐ)國(guó)律師(shī)的意見(jiàn)，必要時加大(dà)和解談判力度，盡量減少訴訟帶來(lái)的經濟損失。