【華源原創】從(cóng)最高院專利權屬糾紛典型案例談企業知識産權管理(lǐ)
時間: 2023-09-26 05 北京康信華源知識産權咨詢有限公司 康信華源團隊 閱讀(dú)量:

在中國(guó)專利的訴訟中,專利所有權糾紛曆來(lái)是重要的訴訟原因之一。


在最高人(rén)民(mín)法院公布的2022年(nián)典型案例“氣化爐除塵裝置及系統”專利權權屬案中,原審原告(以下稱“原告”)認爲,其與原審被告(以下稱“被告”)合作(zuò)期間,被告将原告提供的技術(shù)方案申請(qǐng)了兩個專利,因此原告請(qǐng)求判決兩專利權歸原告所有[1]。


該案件(jiàn)中,合作(zuò)方将原告的技術(shù)方案适當改動後申請(qǐng)了專利,不僅将原告的商業秘密公開,同時将原告的技術(shù)方案衍生(shēng)的專利據爲己有。


一審判決原告勝訴後,被告不服,繼續上訴;最終,二審并未支持被告的訴求,原告獲得(de)了相(xiàng)應的專利權[2][3]。


該案中對将合作(zuò)方的技術(shù)改進後申請(qǐng)專利的案件(jiàn)的舉證責任的承擔和專利所有權歸屬的裁判原則作(zuò)出了闡述。


一、舉證責任分(fēn)配的法律規定


當前,中國(guó)在民(mín)事(shì)訴訟中針對舉證責任有明确的規定,在《中華人(rén)民(mín)共和國(guó)民(mín)事(shì)訴訟法》中規定:“當事(shì)人(rén)對自(zì)己提出的主張,有責任提供證據”(現第六十七條第一款);在最高人(rén)民(mín)法院關于适用《中華人(rén)民(mín)共和國(guó)民(mín)事(shì)訴訟法》的解釋中,更進一步規定了舉證不力的後果:“在做出判決前,當事(shì)人(rén)未能提供證據或者證據不足以證明其事(shì)實主張的,由負有舉證證明責任的當事(shì)人(rén)承擔不利的後果”(第九十條第二款)。總體(tǐ)來(lái)看(kàn),舉證責任的原則是“誰主張,誰舉證”,未充分(fēn)證明自(zì)己主張的一方承擔不利後果。

具體(tǐ)到本案,法官在上述法律原則基礎上進一步明确了原被告的舉證責任。對于原告來(lái)說(shuō),首先需證明涉案專利技術(shù)方案來(lái)源于其在先完成的技術(shù)方案;其次需要證明被告在涉案專利申請(qǐng)日(rì)前能夠獲知該技術(shù)方案;最後,若原告主張被告的針對原方案的改進是公知常識、現有技術(shù)或基于現有技術(shù)給出的啓示等,還(hái)需要給出相(xiàng)應的證據。


對于被告,從(cóng)技術(shù)方案是否來(lái)源于原告的角度,舉證責任的承擔分(fēn)爲兩種情形。


情形一:如(rú)果主張涉案專利技術(shù)方案系對現有技術(shù)而非對原告技術(shù)方案的改進,應當舉證證明。


情形二:在已确認涉案專利技術(shù)方案來(lái)源于原告的情況下,被告應說(shuō)明涉案專利技術(shù)方案與原告技術(shù)方案的區别。除此之外,被告還(hái)需要證明:首先,被告需要對申請(qǐng)的專利相(xiàng)對原有技術(shù)來(lái)說(shuō),做出實質的創造性貢獻進行證明或合理(lǐ)說(shuō)明;其次,若主張原告的技術(shù)方案屬于公知常識、現有技術(shù)或基于現有技術(shù)給出的啓示,應對此進行舉證。


綜上所述,原告需要證明在申請(qǐng)日(rì)之前已經研發了相(xiàng)應技術(shù),同時該技術(shù)已經交付被告;被告需要提供證據證明己方對申請(qǐng)專利方案的實質性貢獻,或者證明對方的技術(shù)方案爲現有技術(shù)。


二、從(cóng)舉證責任的承擔到企業知識産權管理(lǐ)


在上述案例中,原告通過充分(fēn)的舉證,充分(fēn)證明其技術(shù)研發的時期遠(yuǎn)早于被告專利申請(qǐng)的日(rì)期,同時證明其将相(xiàng)關技術(shù)文檔交付了被告,且同時期相(xiàng)關技術(shù)方案并非公知常識,因此獲得(de)了最終的勝訴。因此從(cóng)證據責任承擔的視角,企業在日(rì)常知識産權管理(lǐ)過程中,使用充分(fēn)完整保存的研發技術(shù)資料等作(zuò)爲證據,能夠在後續的訴訟中獲得(de)優勢,有利于維護自(zì)身(shēn)合法權益。


首先,企業應當注重研發原始文件(jiàn)的保存。企業在産品或技術(shù)的研發期,通常會産生(shēng)大(dà)量的研發文件(jiàn),如(rú)設計(jì)圖,實驗數據等,即使上述研發文件(jiàn)中記錄的方案并未産生(shēng)有益的技術(shù)效果,但(dàn)能夠充分(fēn)證明其針對目标技術(shù)進行了大(dà)量的研發。


具體(tǐ)到上述案例中,原告提供大(dà)量的證據證明其對該技術(shù)的研發,例如(rú)流程圖、裝置信息等,并且研發行爲明顯早于被告的專利申請(qǐng)日(rì)期。此外,對于有一定技術(shù)效果的研發資料,更應當重點保存。特别的,當前諸多企業爲了保證其技術(shù)持續領先,通常将技術(shù)以商業秘密的方式保護,而非采用專利公開的方式保護。商業秘密方式保護自(zì)有知識産權對于舉證來(lái)說(shuō),證明難度顯著增加,因此需要更加細緻和系統地管理(lǐ)研發數據、文檔及圖紙等文件(jiàn)。


其次,在進行技術(shù)轉移時,應在合同中對技術(shù)相(xiàng)關的知識産權問(wèn)題進行詳細約定。具體(tǐ)的可(kě)以在合同中約定:

(1)技術(shù)權利的明确歸屬:合同應當明确約定技術(shù)輸出方對技術(shù)的知識産權狀況,明确技術(shù)權利的歸屬,并将其寫入合同中,以确保技術(shù)權利的合法轉移。

(2)技術(shù)使用範圍的明确界定:合同應當明确約定技術(shù)的使用範圍和用途,限制技術(shù)的非法使用和濫用,保障技術(shù)權益的合法利用。

(3)技術(shù)保密條款的約定:合同應當約定技術(shù)的保密義務和違約責任,保障技術(shù)秘密的安全性。

(4)技術(shù)權利的轉移方式:合同應當明确約定技術(shù)權利的轉移方式,包括技術(shù)輸出的範圍、方式、時間、地點等,确保技術(shù)權利的合法轉移。

此外,對違約責任、保證條款等内容也可(kě)以進行具體(tǐ)約定。


再次,在技術(shù)文檔轉移過程中,要對轉移手續和文檔内容、清單等妥善保存。在上述案件(jiàn)中,原告提供了充足的證據,證明其向被告提供了相(xiàng)應的技術(shù)文檔,例如(rú),施工(gōng)文檔、流程圖、結構圖及項目交接單等。由此可(kě)見(jiàn)原告完整全面地保管了項目實施中的相(xiàng)關文件(jiàn),從(cóng)而爲案件(jiàn)的勝訴奠定了堅實基礎。


因此,在實際的項目管理(lǐ)中,可(kě)以從(cóng)如(rú)下方面入手:

(1)編制技術(shù)文檔轉移清單:在技術(shù)文檔轉移前,應該制作(zuò)一份清單,明确記錄需要轉移的文檔内容、數量、格式等信息,以便後續進行确認和核對。

(2)确認雙方轉移協議(yì):轉移雙方應該在轉移前,達成技術(shù)文檔轉移協議(yì),約定轉移的内容、方式、時間、地點等相(xiàng)關事(shì)項,并且應該在協議(yì)中規定保密、保管等事(shì)項。

(3)嚴格控制技術(shù)文檔轉移流程:轉移雙方應該在轉移過程中,嚴格控制文檔的轉移流程,确保文檔内容不會被篡改或遺漏、遺失等。可(kě)以采用電子文檔或者紙質文檔轉移的方式,及采用對文檔進行密封、封條等防止文檔被惡意更改的措施。

(4)記錄轉移過程:在技術(shù)文檔轉移過程中,需要記錄轉移的各個環節和詳細的操作(zuò)過程,以備查證。同時在轉移過程中應記錄相(xiàng)關的交流、溝通内容,以便後續解決問(wèn)題和糾紛。

(5)确認轉移完成情況:在技術(shù)文檔轉移完成後,應及時确認轉移是否成功,包括确認文檔的數量、格式、完整性等方面,以确保文檔轉移完整、無誤。


綜上所述,企業應該在實際操作(zuò)中細緻和系統地管理(lǐ)自(zì)身(shēn)研發數據和文檔,這對于企業在訴訟中占據優勢至關重要;企業也可(kě)以通過借助第三方機(jī)構對自(zì)身(shēn)專利文檔和管理(lǐ)流程進行梳理(lǐ),制定相(xiàng)應的流程管理(lǐ)手冊,對技術(shù)文檔管理(lǐ)人(rén)員(yuán)進行培訓,提升企業自(zì)身(shēn)的知識産權相(xiàng)關文件(jiàn)的管理(lǐ)能力。


三、小結

針對當下專利所有權争端的高發情況,最高院的判決爲争端過程中的舉證責任承擔提供重要參考。在實際糾紛中,舉證責任遵循“誰主張,誰舉證”的原則,具體(tǐ)到此類案件(jiàn)中,原告需要證明自(zì)身(shēn)在申請(qǐng)日(rì)之前已經完成相(xiàng)應技術(shù)的研發,同時該技術(shù)已經交付被告;被告需要提供證據證明己方對申請(qǐng)專利方案的實質性貢獻,或者證明對方的技術(shù)方案爲現有技術(shù)。


在企業對知識産權管理(lǐ)的過程中,爲了保障技術(shù)權益和爲法律糾紛提供有力證據:

首先,要注重研發原始文件(jiàn)的保存,對于有技術(shù)效果的研發資料更應該重點保存。

其次,進行技術(shù)轉移時,應在合同中對技術(shù)權利進行詳細約定,包括技術(shù)權利的歸屬、使用範圍、保密條款等。

再次,在技術(shù)文檔轉移過程中,要妥善保存轉移手續和内容相(xiàng)關的文件(jiàn),包括編制技術(shù)文檔轉移清單、确認轉移協議(yì)、控制轉移流程、記錄轉移過程以及确認轉移完成情況等。


注釋:
[1]https://www.court.gov.cn/zixun-xiangqing-394812.html
[2](2020)最高法知民(mín)終1293号
[3](2020)最高法知民(mín)終1652号

*本文首發自(zì):知識産權家微信公衆号
關鍵詞: 申請(qǐng)專利,專利所有權,專利技術(shù)方案,知識産權
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